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北交所转板是企业申请转板，将受到更为全面的股票交易核查。根据新版《转板指引》，企业报备转板相关文件后，北交所将启动二级市场股票交易核查程序，并在后续各阶段对股票交易情况进行持续监管。与此同时，保健机构勤勉尽责履职情况也将被纳入执业质量评价。
转板新规的出台不仅有利于加强多层次资本市场互联互通，更为北交所上市公司发展壮大提供了多元路径。转板新规的完善，开辟了独具特色的资本市场发展路径：创新层挂牌满一年后北交所上市，上市满一年后选择是否转入沪深交易所。如果企业具备相应资质，优先选择北交所上市，进可攻、退可守。
北交所转板新规可大致概括为上市企业承诺、保健机构选聘要求、股票交易特别检查三方面。
首先，上市公司承诺方面，最为市场关注的是针对董监高减持的新增要求。转板新规强化对“关键少数”的监管，要求上市公司控股股东、实际控制人、懂事、监事、高级管理人员在推进转板期间不得减持，并就此发表公开承诺。此举旨在防范相关主体利用“忽悠式”转板牟利、损害投资者权益。在承诺转板期间不坚持的同时，上市公司还需同时承诺，如若转板终止，其后六个月内不再筹划、审议转板事宜。
其次，首次提及选聘保荐机构，新版《转板指引》明确，上市公司启动转板，应审慎评估是否符合转板条件，并按照相关规定聘请保荐机构进行保荐。上市公司，应该综合考虑保荐机构在其拟转入板块的首次公开发行并上市业务经验、职业质量等因素，充分了解保荐机构的胜任能力。
发布于2023-11-30 13:27 青岛
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