发布于2023-9-30 13:10 南京

证监会近日向证券公司公布了2023年分类评价结果。目前，全行业共140家证券公司，其中34家子公司合并至母公司评价，参评主体合计106家，14家获AA级。据了解，近年来各类别证券公司数量总体保持稳定，A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%。

证券公司分类评价是以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，按照《证券公司分类监管规定》评价和确定证券公司的类别。分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一，是传递监管导向、发挥监管“指挥棒”作用，促进证券公司更好发挥功能作用、实现高质量发展的重要途径。

在今年的分类结果中，106家券商参与评级。具体来看，A、 B、 C类公司数量占比分别为50%、40%、10%

在进行分类评价时，监管部门重点突出了四方面原则导向：

一是坚持合规导向、风控为本

二是引导证券公司积极服务实体经济和国家战略

三是坚持问题导向，传导从严监管压力

四是引导证券公司提升行业文化、涵养行业生态等。分类评价将对各类主体采取的行政处罚、监管措施等各类情形全面纳入评价范畴，依据《证券公司分类监管规定》确定的标准予以相应扣分

此外，分类评价还设置多项落实专项监管工作评价项目，引导证券公司回归本源、更好发挥机构功能。例如，今年进一步增加了北交所业务专项加分分值、扩大加分公司范围，并提高推荐挂牌和保荐数量、发行融资额、做市交易量三项指标权重，支持北交所打造服务中小创新型企业主阵地。据第一财经报道，今年有38家券商在北交所业务中获得了加分。

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发布于2023-10-26 08:56 北京

证券公司分类评级是证监会对证券公司的风险管理能力、合规状况和业务发展状况进行综合评价和确定类别的工作。证券公司分为A、B、C、D、E等五大类，其中A、B、C三大类又分为AAA、AA、A等11个级别

根据网上搜索的结果，2023年证券公司分类评级的结果已经公布，目前全行业共140家证券公司，其中34家子公司合并至母公司评价，参评主体合计106家。近年来各类别证券公司数量总体保持稳定，A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%，具体分别为53家、42家、11家，其中AA级14家

2023年证券公司分类评级的原则是坚持合规导向、风控为本，传递从严监管压力，引导证券公司提升行业文化、涵养行业生态，引导证券公司回归本源、更好发挥机构功能，引导行业服务高质量发展 。

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发布于2023-10-26 09:43 上海