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境外的发行人在申请中国存托凭证首次在本所上市的时候，应该符合哪些条件才行？

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中国存托凭证发行人

境外的发行人在申请中国存托凭证首次在本所上市的时候，应该符合哪些条件才行？

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小尹经理

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小尹经理股票

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为了规范上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市、交易、跨境转换和信息披露等行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》，上海证券交易所起草了《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（征求意见稿）》《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证上市预审核业务指引（征求意见稿）》《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指引（征求意见稿）》《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证做市业务指引（征求意见稿）》（详见附件），现向社会公开征求意见。

发布于2018-12-5 11:03 广州

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一对一

理财师马经理股票

帮助4.4万好评7.7万从业10年+

1、发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值不低于人民币200亿元（根据发行申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算）；

2、在伦交所上市满3年且主板高级上市满1年；

3、申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且市值不少于人民币5亿元。

国泰君安按照以下四项原则，进一步筛选出伦交所部分潜在的CDR发行人相关标的：

一是此前发行过DR的上市公司；

二是中国相关业务占比较大的企业；

三是业务发展与中国“开放+市场”基本面特征契合的企业；

四是A股投资者偏好的行业。数据显示金融、可选消费、日常消费、能源、地产和工业，是A股投资者更偏好的行业。

欢迎咨询交流~

发布于2018-12-5 11:03 上海

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李顾问股票

帮助5.3万好评943 入驻9年

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你好，存托管凭证的发行有以下条件。一是，《证券法》第十三条第(一)项至第(三)项关于股票公开发行的基本条件。具备健全且运行良好的组织机构;具有持续盈利能力，财务状况良好;最近三年财务会计文件无虚假记载，以及无其他重大违法行为。
二是，为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷。
三是，最近三年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷等。

发布于2021-7-15 11:18 重庆

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