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一对一
1、什么股票可以作为融资买入、融券卖出标的证券？
交易所规定的股票作为融资买入、融券卖出标的证券的，应当符合下列条件：
（一）在交易所上市交易超过 3 个月；
（二）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元；
（三）股东人数不少于 4000 人；
（四）在最近 3 个月内没有出现下列情形之一：1.日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%，且日均成交金额小于 5000 万元；2.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过 4%；3.波动幅度达到基准指数波动幅度的 5 倍以上。
（五）股票发行公司已完成股权分置改革；
（六）股票交易未被本所实施风险警示；
（七）交易所规定的其他条件。6、投资者可以融资买入、融券卖出的标的证券具体包括哪些？ 交易所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，从符合条件的证券范围内，选取并确定可作为标的证券的名单，并向市场公布。同时，证券公司也可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，自行确定标的证券名单，但其自行确定的标的证券名单不得超出交易所公布的标的证券范围。因此，投资者融资买入、融券卖出的标的证券必须在交易所公布的标的证券范围内，同时也必须在证券公司自行确定的标的证券名单上。
7、标的证券出现终止交易、暂停上市、被实施风险警示等情况时，投资者如何处理相关融资融券关系？
我公司有权根据证券交易所的规定对标的证券进行调整并将调整结果通知客户。标的证券被实施特别处理、终止上市、吸收合并、要约收购，我公司在交易所或证券发行人公告当日将标的证券调出标的证券范围。当有证券被调出标的证券范围时，客户应按照与我公司的约定需在公告标的证券范围调整后的可交易的2个交易日内了结相关融资融券交易，足额偿还所负债务。标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，客户应根据其与我公司的约定了结融资融券债务。
发布于2023-5-12 14:27 成都
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