私募基金必备技能一：基础合规知识的掌握

工欲善其事必先利其器，私募基金的合规基础知识将会为投资者保驾护航。所以掌握一定的技能才能在行业内更无后顾之忧。

（一）私募基金

1、私募基金在募集方式方面有什么合规要求？

私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金，不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

2、私募基金财产分离制度的要求？

私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

3、私募基金募集行为方式？募集主体？

自行募集：在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。

委托募集：在中国证监会注册取得基金销售资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

4、私募基金募集资金过程中的禁止行为？

募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：

（1）公开推介或者变相公开推介；

（2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；

（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；

（5）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；

（6）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；

（7）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

（8）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；

（9）恶意贬低同行；

（10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；

（11）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；

（12）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

（二）私募基金投资者

1、私募基金投资者人数限制？

单只合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过50人；单只契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。

2、私募基金合格投资者的界定？

私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位；或投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;中国证监会规定的其他投资者。上述基金业协会被视为合格投资者

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