您好,创业板注册制新规出台后,一部分证券公司将创业板业务的风险等级从R3(中风险)上调到了R4(中高风险),但许多证券公司仍维持以前创业板开通的风险等级R3,需要您咨询自己的客户经理。
证券公司会为每一项业务划分风险等级,从最低的R1(国债,保本型理财产品)到最高的R5(分级基金),投资者在开立股票账户时,会被要求做一个风险承受能力测评,测评的结果从低到高分为5档,分别为C1(保守型),C2(谨慎型),C3(稳健性),C4(积极型),C5(激进型),投资者只能办理不高于自己风险承受能力的业务,即如果客户的风险等级为C3,客户就只能办理R1,R2,R3这三类风险等级的业务。
当客户不满足最低的风险承受能力,但仍想开通相关业务时,有两种处理方式:
1:重新做风险测评,满足最低风险承受能力,即可开通;
2:到证券公司临柜开通,做双录并签署不适当性评估结果确认书。
以上就是我的回答,希望对您有所帮助。
发布于2021-9-13 10:41 北京
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