机构投资者开立债券合格投资者的权限需满足哪些条件？

还有疑问，立即追问>

债券机构投资者合格投资者

机构投资者开立债券合格投资者的权限需满足哪些条件？

叩富同城理财师浏览：15771 人分享

我来回答

共16个顾问回答

默认排序 | 只看有赞

首发顾问

期货孟经理

资深小郭资深小郭股票

帮助881 好评230 从业8年

尊敬的投资者您好，

机构投资者开立债券合格投资者的权限需满足以下条件：

1、净资产要求：机构投资者在最近一年末的净资产不应低于2000万元。

2、金融资产要求：机构投资者在最近一年末的金融资产不应低于1000万元。

3、投资经验要求：机构投资者需要具有2年以上的证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

4、专业金融机构：机构投资者应为指定的专业金融机构。

此外，合格投资者的定义还包括了自然人普通投资者和专业投资者的认定条件，以及对于金融资产的具体包含范围有一定的规定。

总的来说，机构投资者在申请成为债券市场的合格投资者时，需要满足一定的财务条件和投资经验要求，以确保其具备相应的风险识别能力和风险承担能力。这些条件的设定旨在保护投资者的利益，同时维护债券市场的稳定和健康发展。

希望我的回答对您有所帮助，过程可能会有点复杂，建议您点击我的头像详询，会为您提供一对一服务！

发布于2024-3-26 13:12 北京

当前我在线

直接联系我

追问

首席张经理首席张经理股票

帮助10万+ 好评1956 入驻6年

1.具备相应风险识别能力和风险承担能力;2.投资于单只私募基金的金额不低于100万元;3.单位投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

发布于2019-3-12 09:54 成都

追问

资深毛经理资深毛经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业4年

"您好；机构投资者开立债券合格投资者的权限至少要1000万元，周末是能开账户；但是只能在手机的交易APP上进行开账户；这个交易APP是证券公司的开账户APP或者就是交易APP哦；您是能预备好身份证和银行卡；自行在APP上进行办理；大概需要十分钟；目前周末开账户的人比较少；手机开账户更加便捷；选择目前让财富增值的机会更大；超低的开账户交易手续费希望能帮到您；
不管资金大小，找我重开个成本价佣金账户！~！"

发布于2020-12-22 12:14 上海

追问

晨经理晨经理股票

帮助4.7万好评849 入驻8年

机构投资者要成为债券市场的合格投资者，需要满足以下条件：

1.合法设立：机构投资者应在中华人民共和国境内依法设立。

2.公司治理结构：具有健全的公司治理结构、完善的内部控制和风险管理机制。

3.资金来源合法性：债券投资资金来源应合法合规。

4.专业人员：具有熟悉债券市场的专业人员。

5.风险识别与承担能力：具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险。

6.合规经营：业务经营应合法合规，最近3年未因债券业务发生重大违法违规行为。

7.其他条件：满足中国人民银行要求的其他条件。

对于非法人类合格机构投资者（如各类投资产品），还需要满足以下额外条件：

1.产品设立合规性：产品设立应符合有关法律法规和行业监管规定，并已依法在有关管理部门或其授权的行业自律组织获得批准或完成备案。

2.独立托管：产品已委托具有托管资格的金融机构进行独立托管，托管人对委托人资金实行分账管理、单独核算。

3.管理人资格：产品的管理人获得金融监管部门许可具有资产管理业务资格。对于私募基金管理人，其净资产不低于1000万元，资产管理实缴规模处于行业前列。

4.管理人和托管人条件：管理人和托管人应具有健全的公司治理结构、完善的内部控制、风险管理机制以及相关专业人员。

5.合规记录：管理人和托管人业务经营应合法合规，最近3年未因债券业务发生重大违法违规行为。

以上条件是根据中国人民银行发布的相关规定和公告总结的，具体要求可能会随着政策的更新和调整而变化。因此，机构投资者在申请成为合格投资者时，应当参考最新的法规和公告要求。

发布于2024-3-26 14:21 广州

当前我在线

直接联系我

+管家

追问

彭经理彭经理股票

帮助10万+ 好评8335 从业8年

不盲目的投资者可以称为合格的投资者，他知道自己为什么投资，能获利多少，可能亏损多少，他自己心里都是有数的，自己规划过的。

发布于2018-5-21 11:40 拉萨

+管家

追问

首席黄顾问首席黄顾问股票

帮助10万+ 好评6万从业7年

以下五种类型客户可以参加（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构。
（二）上述机构面向投资者发行的理财产品。
（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益及基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
1.最近1年末净资产不低于2000万元；
2.最近1年末金融资产不低于1000万元；
3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；
4.普通投资者原则上要求风险承受能力测评为激进型（风险不匹配需签订不匹配确认书后可开通）。
（五）同时符合下列条件的个人：
1.申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；
3.普通投资者原则上要求风险承受能力测评为激进型（风险不匹配需签订不匹配确认书后可开通）。

发布于2018-9-5 16:51 宁波

当前我在线

直接联系我

追问

陶顾问陶顾问股票

帮助10万+ 好评4198 从业5年

机构投资者开立债券合约权限，直接在手机上就可以开通了。欢迎咨询

发布于2021-6-22 19:45 成都

+管家

追问

小鹿经理小鹿经理股票

帮助10万+ 好评5572 入驻3年

您好！债券合格机构投资者开户的步骤如下：

选择托管机构：首先，机构投资者需要选择一家合适的证券公司或银行作为托管机构。选择时，应考虑其信誉度、服务质量以及手续费等因素。
准备必要材料：为完成开设债券账户的申请，机构投资者需要准备一些必要材料。这些材料包括但不限于身份证明文件（如机构代码证、营业执照等）、银行账户信息、联系方式以及签署相关协议所需的机构信息。
提交申请：在准备好所有必要材料后，机构投资者可以向选择的托管机构提交开户申请。
注意事项：在提交申请之前，机构投资者还需要注意一些事项。首先，确保了解并遵守相关的法律法规和规定，满足监管部门对于持有债券账户的要求。其次，选择适合自身投资需求的账户类型。最后，确保申请表格填写准确无误，并仔细阅读并理解相关协议和规定。
请注意，开户流程可能会因具体的证券公司或银行而有所不同，建议在进行开户前与相关机构进行详细咨询，确保流程的顺利进行。

发布于2024-3-13 14:41 天津

当前我在线

直接联系我

+管家

追问

郑经理郑经理股票

帮助10万+ 好评1.2万从业8年

机构投资者在申请成为债券合格投资者时，通常需要满足一系列的条件和标准。这些条件主要涉及到机构的财务状况、投资经验、风险控制以及合规性等方面。

具体来说，首先，机构投资者需要拥有一定的资本规模和净资产，以证明其具备足够的资金实力进行债券投资。其次，机构应具备一定的债券投资经验，包括成功的投资案例、明确的投资策略以及稳定的投资业绩，以展示其投资能力和风险识别能力。

此外，机构投资者还需要建立完善的风险管理机制和内部控制体系，确保在投资过程中能够有效识别、评估和控制风险。这包括制定风险管理政策、建立风险评估模型、设立风险监控机制等，以保障投资的安全性和稳健性。

同时，机构需要严格遵守相关法律法规和监管要求，遵循债券市场的交易规则和信息披露制度，确保投资行为的合规性和透明度。

需要注意的是，不同的债券市场和监管机构可能对合格投资者有不同的具体要求，因此机构投资者在申请前需要详细了解并遵守相关市场的规定和监管要求。

发布于2024-3-26 09:00 上海

当前我在线

直接联系我

+管家

追问

范经理范经理股票

帮助1178 好评202 从业3年

您好！

1、具备相应的风险识别承担能力；

2、对单只私募基金的投资额不低于100万元；

3、单位净资产不低于1000万元，或个人的金融资产不低于300万元或者近三年个人年均收入不低于50万元。《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

（一）净资产不低于1000万元的单位；

（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

发布于2024-3-26 09:03 上海

当前我在线

直接联系我

追问

小花经理小花经理股票

帮助1.7万知无不言服务贴心

开启两融账户，系统默认利率为8.35%，客户如需申请更低利率，应在开户前与券商客户经理接洽。融资融券利率在各券商间无统一规定，差异显著，客户欲求低利率，建议单独联系线上客户经理协商。开通融资融券交易需投资者提供身份证原件及名下正常运作的一类银行卡，确保资金流动顺畅无阻。现阶段，同一主体在融资融券业务中只能办理设立一个账户。

启动融资融券账户需具备特定资质：

一，针对极近20个交易日，投资者日均证券类资产规模应达到或超过50万元，涉及现金、股票、债券及各类投资产品。

二，客户在证券市场的投资实践已超过六个月的期限。

三，开户风险测评等级达到C4、C5，表明客户在风险承受方面表现出色。

特别专项融资融券利率优惠，直降至4.5%，期权每笔仅需1.7元，ETF及可转债交易费率低至万分之0.5！赠送VIP等级快速交易通道使用权，升级交易效率！海纳百川，兼容并蓄，通达信、同花顺、东方财富等市场热门交易软件皆可顺畅运行！无需顾虑资金量，成本价佣金等您来询，一对一专业服务，股票交易成本价佣金即刻申请！

发布于2024-5-27 13:06 成都

当前我在线

直接联系我

追问

一对一

期货孟经理期货孟经理期货

帮助2.5万好评2.2万入驻7年

首发回答

你好，本办法所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;
(三)净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;
(四)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(五)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;
(六)名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者;
(七)经中国证监会认可的其他合格投资者。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等;理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数，具体标准由基金业协会规定。

发布于2018-5-19 18:17 南京

当前我在线

直接联系我

追问

一对一

易经理易经理股票

帮助4.2万好评909 入驻6年

你好，1.具备相应风险识别能力和风险承担能力;2.投资于单只私募基金的金额不低于100万元;3.单位投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

发布于2018-5-21 15:00 武汉

+管家

追问

一对一

章经理章经理股票

帮助10万+ 好评4648 从业6年

你好，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等

发布于2018-5-21 16:29 杭州

+管家

追问

一对一

张经理张经理股票

帮助8万好评1836 从业8年

您好，机构投资者符合以下条件之一的需带上有效身份证明文件至开户营业部现场办理开通。
1、经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
2、上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
3、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
4、同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
5、其他中国证监会认可的其他合格投资者。

发布于2019-3-19 22:46 杭州

当前我在线

直接联系我

+管家

追问

一对一