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客户信用账户内证券权益应该怎样处理？
（1）客户信用证券账户内的证券在融资融券交易结束前派生的权益作为公司债权担保物的法定孽息，直接计入客户的信用账户。
（2）对“客户信用交易担保证券账户”记录的证券,由公司以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利,是指请求召开/参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等权利。
① 客户信用证券账户内的证券涉及投票权的，证券公司在证券发行人公告相关事项后，通过在证券公司营业部柜台签署授权委托书或融资融券交易系统内投票方式征求客户意见，并在证券交易所公告规定时间内代客户行使对证券发行人的权利；如客户与证券发行人审议事项存在关联关系，应当主动在征求阶段向公司说明，并严格遵守法律法规关于投票回避的规定，证券公司不对该类客户的投票结果进行汇总。
② 对于深圳市场股票，客户应在上市公司股东大会召开前 3 个工作日临柜填写授权委托书或召开当日的 9：30-14：00 通过公司融资融券交易系统进行投票意见表决；对于上海市场股票，客户应在上市公司股东大会召开前 3 个工作日临柜填写授权委托书进行投票意见表决。
③ 证券公司通过客户签署的授权委托书或融资融券交易系统对客户投票意见进行汇总，按照“赞成”、“反对”或“弃权”进行分类统计，填写《客户投票统计结果表》，并通过证券交易所或证券登记结算机构的网络投票系统分类投票；公司也可以直接前往证券持有人会议现场进行分类投票。
④ 公司对于行使权利的最终结果不承担相应责任；公司将保留客户的投票记录，发生争议时，以该记录为准。
⑤ 客户认为有必要提议召开临时股东大会，可以在法律规定的时间内向公司提出书面申请；客户申请符合法律法规条件时，公司以自己的名义向上市公司提出召开临时股东大会的请求。
⑥ 客户认为有必要向股东大会提出临时提案的，可以在法律规定的时间内向公司提出书面申请；客户申请符合法律法规条件时，公司以自己的名义向上市公司书面提交临时提案。
⑦ 投资收益分派处理A、客户信用证券账户内的证券涉及现金红利或利息，由证券登记结算机构将分派的资金划入公司“信用交易资金交收账户”，公司在现金形式分派的投资收益到账后，对客户资金台账的明细数据进行变更。B、客户信用证券账户内的证券涉及股票红利或权证等证券的派发的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在公司“信用交易担保证券账户”，并相应变更客户信用证券账户明细数据。
⑧ 配股、增发、可转债等上市公司给予原股东配售或优先认购相应证券的权益处理客户信用账户内的证券涉及配股、增发、可转债等上市公司给予原股东配售或优先认购相应证券的权益，由客户通过交易系统进行认购缴款和配售委托操作，公司根据客户认购意愿和缴款认购情况，直接通过客户信用账户发出认购、配售委托；对于证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。注：客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。上述事项由客户承担办理责任。
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发布于2023-5-15 14:15 成都
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