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哪些股份减持行为受到减持规则约束？

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哪些股份减持行为受到减持规则约束？

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（一）减持规则主要规范三类市场主体的减持行为：

一是上市公司大股东，即控股股东和持股5%以上的股东。除通过集中竞价买入的股份和2020年再融资新规生效后取得的非公开发行（向特定对象发行）股份外，其余股份全部受到规范，包括在首次公开发行前、上市公司公开发行（向不特定对象发行）、2020年再融资新规生效前非公开发行（向特定对象发行）中取得的股份，及通过大宗交易、协议转让、司法划转、赠与、继承等取得的股份。

二是上市公司特定股东，即持有特定股份（首次公开发行前股份及上市公司非公开发行股份）的股东。2020年2月14日，证监会正式发布施行《上市公司证券发行管理办法》，此后取得的非公开发行股份不再受减持规则有关规定的约束。2020年7月3日，证监会发布实施《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，通过向特定对象发行股票取得的科创板上市公司股份，也不受减持规则有关规定的约束。

三是上市公司董事、监事、高级管理人员。

（二）减持规则主要规范上述主体的三类减持行为：

一是通过集中竞价交易减持。

二是通过大宗交易减持。

三是通过协议转让减持。

此外，因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式取得股份的减持，也适用减持规则规定。

发布于2022-12-26 14:17 南京

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你好，股份减持行为收到以下规则约束

《减持规定》主要有以下内容：
(1)受到减持限制的特殊主体范围。

根据《减持规定》第一条、第二条的规定，受到减持限制的特殊主体范围是指上市公司控股股东和持股5%以上股东(以下并称大股东)及董事、监事、高级管理人员(以下简称董监高)，这与以往的规定及18号公告是一致的，除此之外的上市公司股东减持股份不受《减持规定》的约束。

(2)区分拟减持股份的来源。

明确了《减持规定》的适用范围。

上市公司大股东、董监高减持股份的，适用《减持规定》，但大股东减持其通过二级市场买入的上市公司股份除外。

(3)遵循“以信息披露为中心”的监管理念，设置大股东减持预披露制度。

《减持规定》要求，上市公司大股东通过证交所集中竞价交易减持股份，需提前15个交易日披露减持计划。

(4)根据各种股份转让方式对市场的影响，划分不同路径，引导有序减持。

《减持规定》在针对大股东通过集中竞价交易设置减持比例的同时，为其保留了大宗交易、协议转让等多种减持途径。

(5)完善对大股东、董监高减持股份的约束机制。

(6)强化监管执法，督促上市公司大股东、董监高合法、有序减持。

发布于2022-12-26 14:33 成都

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发布于2022-12-26 15:04 西安

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小鹿经理小鹿经理股票

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上交所的减持规则包括但不限于以下几种情况：
大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东），减持所持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；
特定股东减持，即大股东以外的股东，减持所持有的公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）；
董监高减持所持有的股份。

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发布于2023-9-11 14:14 天津

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