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（一）减持规则主要规范三类市场主体的减持行为：
一是上市公司大股东，即控股股东和持股5%以上的股东。除通过集中竞价买入的股份和2020年再融资新规生效后取得的非公开发行（向特定对象发行）股份外，其余股份全部受到规范，包括在首次公开发行前、上市公司公开发行（向不特定对象发行）、2020年再融资新规生效前非公开发行（向特定对象发行）中取得的股份，及通过大宗交易、协议转让、司法划转、赠与、继承等取得的股份。
二是上市公司特定股东，即持有特定股份（首次公开发行前股份及上市公司非公开发行股份）的股东。2020年2月14日，证监会正式发布施行《上市公司证券发行管理办法》，此后取得的非公开发行股份不再受减持规则有关规定的约束。2020年7月3日，证监会发布实施《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，通过向特定对象发行股票取得的科创板上市公司股份，也不受减持规则有关规定的约束。
三是上市公司董事、监事、高级管理人员。
（二）减持规则主要规范上述主体的三类减持行为：
一是通过集中竞价交易减持。
二是通过大宗交易减持。
三是通过协议转让减持。
此外，因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式取得股份的减持，也适用减持规则规定。
发布于2022-12-26 14:17 南京
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