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新三板做市商常见违法行为有哪些？

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新三板做市商常见违法行为有哪些？

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彭经理

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中辉期货冯中辉期货冯期货

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操纵股价，内幕交易等等，根据性质不同的

发布于2017-5-11 15:26 上海

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彭经理彭经理股票

帮助10万+ 好评8374 从业8年

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新三板做市商常见违法行为包括:不履行或不规范履行报价义务。新三板做市商常见违法行为包括:不履行或不规范履行报价义务;内幕交易等

发布于2017-5-11 15:04 拉萨

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黄经理黄经理股票

帮助4719 入驻7年知无不言

您好，(1)不履行或不规范履行报价义务做市商的义务是对其做市的股票发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务。2)内幕交易即利用内幕信息进行投资决策和交易。(3)操纵市场即利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动。我司的上述“砸盘”行为，即有操纵市场之嫌。(4)串通报价或信息即与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益。5)以不正当方式影响其他做市商做市以威胁、骚扰、恐吓以及其他不当的行为以影响其他做市商，6)与所做市的挂牌公司及其股东就股权回购、现金补偿等作出约定这会导致市场价格虚高，间接达到抬升股价、操纵市场的目的。(7)做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送如做市业务人员的“老鼠仓”，先于做市商买入相关股票，待做市后再高价卖给做市商，以获得不正当利益。国泰君安是具有全牌照业务的大券商，超低佣金，服务好，网上开户请点击我头像详细了解，祝您投资愉快。

发布于2017-5-11 15:16 南宁

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一对一

黄经理黄经理股票

帮助2600 入驻7年响应及时

您好，(1)不履行或不规范履行报价义务做市商的义务是对其做市的股票发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务。每个转让日内，做市商应持续发布双向报价，做市商最迟应于上午9:30发布双向报价。双向报价时间应不少于每个转让日做市转让撮合时间的75%。做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过5%。卖出价格与买入价格之差等于最小价格变动单位的，不受此限制。做市商前次做市申报撤销，或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商应于五分钟内重新报价。做市商违反了上述“法定义务”，均构成“不履行或不规范履行报价义务”。(2)内幕交易即利用内幕信息进行投资决策和交易。内幕交易是证券期货市场最常见的违法行为，新三板也不例外。在实践中，某些券商的做市部门往往从场外市场部索取某些挂牌公司的尚未披露的资料，以作为其做市决策的参考，这就涉嫌内幕交易

发布于2017-5-11 15:46 南宁

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