什么是适当性制度?单位期货开户需要的资料,有了解的吗?
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什么是适当性制度?单位期货开户需要的资料,有了解的吗?

叩富问财 浏览:718 人 分享分享

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大家都知道开户需要做一定的准备,那么个人户的开通虽然很简单,但企业开户以往都要到营业部现场办理,还要签署一系列的合约,虽然现在可以网上申请了,但该签的合同是一个都不能少的。

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什么是适当性制度?就是对国内期货投资者进行风险评测,需要有一定的风险承受能力,给对应评级的投资者匹配适当的产品,这就是适当性制度,目的是维护投资者的权益。

单位期货开户需要的资料、实名制开户资料(单位客户):

1、三证(或五证)合一的《营业执照》原件;

2、法定代表人、开户授权人、交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的有效身份证件的原件;

3、单位公章、法定代表人私章。

期货交易者适当性评估资料(单位客户):

1、可用资金:申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币(金融编码不低于50万、原油权限不低于100万或等值外币);(特殊单位无需)

2、知识测试:所有指定下单人通过交易所认可的知识测试,80分为合格(特殊单位客户无需);

3、境内外期货交易经历(特殊单位无需):

(1)最近三年内具有10笔以上(含10笔)境内交易场所期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录;

(2)具有累计不少于10个交易日、合计20笔以上(含20笔)的仿真交易成交记录;

(3)最近三年内具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货或期权交易成交记录(境外成交记录不适用于申请金融编码)。

4、提供参与期货交易的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。

5、无严重不良诚信记录或者被有监管权机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;无法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

发布于2022-9-8 13:12 北京

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