请问什么是风险警示制度？

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风险警示

请问什么是风险警示制度？

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首发顾问

萧经理

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资深杨顾问资深杨顾问股票

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风险警示制度是指证券交易所为了加强对出现重大异常情况的上市公司的监管，防范市场风险，保护投资者利益，对相关上市公司的股票交易实行特别处理的制度。

当上市公司出现以下情况时，证券交易所将对其股票交易实施风险警示：

1. 连续三年亏损；
2. 财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见；
3. 发生重大违法违规行为；
4. 面临重大诉讼、仲裁，可能对公司生产经营产生重大影响；
5. 因自然灾害、重大事故等导致公司生产经营活动受到严重影响；
6. 证券交易所认定的其他情形。

实施风险警示的措施包括：

1. 在公司股票简称前加入警示标记，如“ST”或“*ST”；
2. 股票价格的日涨跌幅限制为5%；
3. 证券交易所要求的其他措施。

风险警示制度旨在向投资者警示相关上市公司的风险，提醒投资者在投资这些股票时采取审慎态度。同时，风险警示制度也有利于督促上市公司改善经营，提高信息披露质量，维护市场秩序。

以上就是我的介绍，如果您这边还有问题需要咨询可以点我头像加我微信，24小时在线。

发布于2023-12-8 16:48 成都

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首席福福经理首席福福经理股票

帮助10万+ 好评2103 从业7年

你好，风险警示制度指交易所认为必要的可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，希望对您有所帮助，欢迎点击头像交流！

发布于2019-4-1 14:50 深圳

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耿经理耿经理股票

帮助2.8万好评7337 从业7年

交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。

在《中国金融期货交易所风险控制管理办法》中提到的风险警示制度是指，交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。

发布于2019-4-1 09:32 阿拉尔

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资深顾问资深顾问期货

帮助7.8万好评2072 从业8年

风险警示制度指交易所认为必要的可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。

发布于2019-4-1 14:53 长沙

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资深贺经理资深贺经理期货

帮助6.1万好评6.5万从业7年

风险警示制度指交易所认为必要的可以分别或同时采取要求报告情况

发布于2019-4-3 16:05 成都

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资深张经理资深张经理股票

帮助1260 好评138 从业3年

您好，风险警示制度是交易所为了维护市场秩序、保护投资者利益而采取的一种监管措施。交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。

出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险，或要求会员或客户报告情况：期货价格出现异常；会员或客户交易异常；会员或客户持仓异常；会员资金异常；会员或客户涉嫌违规、违约；交易所接到涉及到会员或客户的投诉；会员涉及司法调查；交易所认定的其他情况。

交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求：交易所发出书面通知，约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同；交易所安排谈话提醒时，应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员；谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告交易所，经交易所同意后可书面委托有关人员代理；谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实；交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。

发布于2023-12-8 14:52 成都

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