什么是风险警示制度？

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风险警示

什么是风险警示制度？

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首发顾问

严经理

首席刘经理首席刘经理期货

帮助5.7万好评10万+ 从业9年

你好，当上市企业业绩里阿奴出现亏损的时候就有可能面临退市

发布于2018-6-8 13:32 北京

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袁顾问袁顾问股票

帮助3万好评2553 入驻7年

您好，提醒投资者股票有退市的风险，欢迎在线咨询了解

发布于2018-6-8 13:36 温州

+管家

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期货顾问杨林期货顾问杨林期货

帮助10万+ 好评4.9万从业10年+

风险警示制度就是对存在退市风险的个股进行预警，设置交易门槛

发布于2018-6-11 11:08 宁波

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一对一

彭经理彭经理股票

帮助10万+ 好评8310 从业8年

期货交易所的风险管理制度比较多，例如涨跌停的话会提高保证金比例，扩大涨跌停板幅度，还有每日无负债结算制度等等。

发布于2018-6-8 13:35 北京

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一对一

严经理严经理股票

帮助10万+ 好评2452 入驻6年

首发回答

您好，指的是交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。

发布于2018-6-8 13:32 苏州

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一对一

资深顾问吴... 资深顾问吴... 股票

帮助10万+ 好评1910 从业7年

交易中的证券如果有重大违约风险或者是永续经营无法保证或者不满足硬性条件的时候，必须依照规定向投资者提示风险

发布于2018-6-8 13:33 上海

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一对一

波段擒龙波段擒龙股票

帮助1.2万好评658 入驻6年

在《中国金融期货交易所风险控制管理办法》中提到的风险警示制度是指，交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。
交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种，以警示和化解风险。
出现下列情形之一的，交易所有权约见会员的高级管理人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况：
(1)期货价格出现异常；(2)会员或者客户交易异常；(3)会员或者客户持仓异常；(4)会员资金异常；(5)会员或者客户涉嫌违规、违约；(6)交易所接到涉及会员或者客户的投诉；(7)会员涉及司法调查；(8)交易所认定的其他情况。
交易所实施谈话提醒，应当提前一天以书面形式将谈话时间、地点、要求等事项通知相关会员或者客户，交易所工作人员应当对谈话的有关内容予以保密。
客户应当亲自参加谈话提醒，并由会员指定人员陪同；谈话对象确因特殊情况不能参加的，应当事先报告交易所，经交易所同意后可以书面委托有关人员代理。谈话对象应当如实陈述、不得隐瞒事实。
交易所通过情况报告和谈话，发现会员或者客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的，有权对会员或者客户发出《风险警示函》。
发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险：(1)期货价格出现异常；(2)期货价格和现货价格出现较大差距；(3)会员或者客户涉嫌违规、违约；(4)会员或者客户交易存在较大风险；(5)交易所认定的其他情形。

发布于2018-6-8 13:34 重庆

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一对一

陈经理-股票陈经理-股票股票

帮助2737 好评136 入驻7年

您好，交易所对上市公司出现重大信息未披露，影响公司的重大事件，或者连续亏损，面临退市的股票会以ST和*ST提醒投资者。欢迎咨询

发布于2018-6-8 13:35 广州

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一对一

王涨王涨股票

帮助1.5万好评289 入驻8年

你好，风险警示制度就是有的企业连续亏损，被从支正常的股票变成了带ST或是加*号的ST股，对投资者进行警示提示，这类的股票可能面临退市的额风险！

发布于2018-6-8 13:36 厦门

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一对一

杨扬经理杨扬经理股票

帮助6896 好评227 入驻6年

你好，也就是交易所对上市公司出现重大信息未披露，还有其他问题欢迎在线咨询。

发布于2018-6-8 13:37 成都

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一对一

秦经理秦经理股票

帮助3.5万好评906 从业4年

你好，交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以单独或者同时采取要求会员和投资者报告情况、谈话提醒、书面警示和发布风险警示公告等措施，以警示和化解风险。
　出现下列异常情况之一的，交易所有权向会员或投资者提醒风险，或者要求会员或投资者报告相关情况：

　　(一)交易价格出现明显异动;

　　(二)会员或投资者交易异常;

　　(三)会员或投资者持仓异常;

　　(四)会员或投资者资金异常;

　　(五)会员或投资者涉嫌违规违约;

　　(六)交易所接到涉及有关会员或投资者的投诉;

　　(七)会员涉及司法调查;

　　(八)交易所认为必要的其他情况。

发布于2018-6-8 13:37 重庆

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一对一

期货孟经理期货孟经理期货

帮助2.5万好评2.2万入驻7年

你好，交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种，以警示和化解风险。
出现下列情形之一的，交易所有权约见会员的高级管理人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况：
(1)期货价格出现异常；(2)会员或者客户交易异常；(3)会员或者客户持仓异常；(4)会员资金异常；(5)会员或者客户涉嫌违规、违约；(6)交易所接到涉及会员或者客户的投诉；(7)会员涉及司法调查；(8)交易所认定的其他情况。
交易所实施谈话提醒，应当提前一天以书面形式将谈话时间、地点、要求等事项通知相关会员或者客户，交易所工作人员应当对谈话的有关内容予以保密。
客户应当亲自参加谈话提醒，并由会员指定人员陪同；谈话对象确因特殊情况不能参加的，应当事先报告交易所，经交易所同意后可以书面委托有关人员代理。谈话对象应当如实陈述、不得隐瞒事实。
交易所通过情况报告和谈话，发现会员或者客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的，有权对会员或者客户发出《风险警示函》。
发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险：(1)期货价格出现异常；(2)期货价格和现货价格出现较大差距；(3)会员或者客户涉嫌违规、违约；(4)会员或者客户交易存在较大风险；(5)交易所认定的其他情形。汇报情况
出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险，或要求会员或客户报告情况：
1）期货[3]价格出现异常。
2）会员或客户交易异常。
3）会员或客户持仓异常。
4）会员资金异常。
5）会员或客户涉嫌违规、违约。
6）交易所接到投诉涉及到会员或客户。
7）会员涉及司法调查。
8）交易所认定的其他情况。
遵守要求
交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求：
1）交易所发出书面通知，约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同。
2）交易所安排谈话提醒时，应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员。
3）谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告交易所，经交易所同意后可书面委托有关人员代理。
4）谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实。
5）交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。
交易所要求会员或客户报告情况的，有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。
通过情况报告和谈话，发现会员或客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的，交易所有权对会员或客户发出书面的《风险警示函》。公开谴责
发生下列情形之一的，交易所有权在指定的有关媒体上对有关会员和客户进行公开谴责：
1）不按交易所要求报告情况和谈话的。
2）故意隐瞒事实，瞒报、错报、漏报重要信息的。
3）故意销毁违规违约证明材料,不配合交易所调查的。
4）经查实存在欺诈客户行为的。
5）经查实参与分仓和操纵市场的。
6）交易所认定的其他违规行为。
交易所对相关会员或客户进行公开谴责的同时，对其违规行为，按交易所违规处理办法处理。
公告
4、发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险：
1）期货价格出现异常。
2）期货价格和现货价格出现较大差距。
3）会员或客户涉嫌违规、违约。
4）会员或客户交易存在较大风险。
5）交易所认定的其他情况。

发布于2018-6-8 13:57 南京

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