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一.新股网下投资者推荐备案标准

1.机构投资者

（一）依法设立，持续经营时间达到2年（含）以上，开展A股投资业务时间达到2年（含）以上。

（二）具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。

（三）符合协会对网下询价对象的市值要求；

（四）具备必要的定价能力。应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度；

（五）资金来源合法合规。

2.个人投资者

（一）依法可以进行股票投资，具备五年（含）以上的A股投资经验；

（二）具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施；

（三）具备必要的定价能力；

（四）符合协会对网下询价对象的市值要求；

（五）资金来源合法合规。

此外，个人投资者必须在华泰证券股份有限公司开设资金账户。

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二.投资者存在以下情形不得参与网下发行

（一）持有公司股本比例5%以上的股东，公司的董事、监事、高级管理人员和其他员工；公司及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司；

（二）前项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（三）指定的股票配售对象为债券型证券投资基金或集合信托计划，或者在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的理财产品等证券投资产品；

（四）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织；

（五）法律、法规、规章、规范性文件及自律规则规定其他不能参与新股网下询价的投资者。

以公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）不受上述第（一）项的限制，但应符合证监会的有关规定。

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三.投资者申请资格注意事宜

1.项目申报拼市值

以首发项目初步询价开始前两个交易日为基准日，投资者在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日的非限售股票的流通市值日均值至少在1000万元（含）以上，方有可能参与该项目的网下发行

2.每个首发项目要求的市值标准可能不同，该市值由交易所系统直接读取。因此如果投资者的非限售流程市值在项目发行前不符合相关项目公告的市值标准，即使推荐备案成功，仍然有可能无法参与新股网下发行。

3.中国证券业协会目前已建立了网下投资者跟踪和分析评价系统，对网下投资者的定价能力进行综合评价。同时建立了新股网下投资者黑名单制度，将主承销商、协会、证券交易所、监管部门在业务开展和监测检查中发现存在《承销业务规范》第六章所述违规行为的网下投资者列入黑名单，并在协会网站公示。

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1.同一证券账户多处托管的，其市值合并计算，持有多个证券账户的，多个账户合并计算市值

2.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到投资者的市值中

3.证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值

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六.投资者参与网下发行步骤

1.第一步：证书登录EIPO平台

2.第二步：确认配售对象状态（x-1日12.00前）--X代表初步询价开始日

（1）配售对象在协会的备案状态为正常

（2）配售对象在结算审核的配好完成

3.第三步：参与询价（询价阶段交易日9.30-15.00）

（1）确认已由主承销商加入本次发行询价投资者范围内

（2）确认配售对象的市值满足主承销商规定的最低要求

（3）填写并提交询价单，查看询价结果

4.第四步：参与申购（T日9.30-15.00）

（1）查询确认配售对象有效报价入围数量

（2）录入申购单

5.第五步：缴款（T+2日8.30-16.00）

（1）查询初步配售结果，确认网下获配股份数量及应缴款及应缴款情况

（2）足额划付认购资金，认购资金应与T+2日16.00点前到账

6.第六步：查询配售结果（T+3日）

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