国泰海通及子公司违规被罚国泰海通资管被罚没5255万
发布时间：2026-8-21 16:12阅读：101
身份认证 中国经济网北京8月21日讯 国家外汇管理局上海分局网站8月17日公布了对上海国泰海通证券资产管理有限公司、张某、国泰海通证券股份有限公司的行政处罚决定。
上海汇管罚字〔2026〕20号显示,上海国泰海通证券资产管理有限公司违反合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定;未按规定进行国际收支统计间接申报。国家外汇管理局上海市分局对其警告,罚没合计5254.74万元。
上海汇管罚字〔2026〕21号显示,张某任职资产管理公司期间,对公司违反规定办理外汇业务负有直接责任。国家外汇管理局上海市分局对其警告,罚款7.00万元。
上海汇管罚字〔2026〕22号显示,国泰海通证券股份有限公司未按规定进行国际收支统计直接申报;违反外汇账户管理规定。国家外汇管理局上海市分局对其警告,罚款15.00万元。
国泰海通2025年年度报告显示,上海国泰海通证券资产管理有限公司为国泰海通的全资子公司,持股比例100%,注册资本人民币20亿元。
以下为原文:
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