开户后如何管理账户的交易策略合规性？

开户后可从以下方面管理账户的交易策略合规性：了解规则法规：深入研读交易所交易规则、合约规格等，掌握国家法律法规及监管要求，如反洗钱、KYC规定等。持续学习更新：金融市场和法规不断变化，通过参加培...

资深张经理 772

量化交易中的合规管理有哪些要求？

量化交易中的合规管理要求主要包括以下几个方面：报告管理：量化交易投资者需按规定报告账户信息、资金信息、交易策略、软件信息等，并落实“先报告、后交易”的要求。交易监控与风险防控：交易所对量化交易实...

资深张经理 2722

注重券商的合规管理水平，开户选哪家能确保投资活动合法合规进行？​

其实不少正规券商在合规管理水平上都相当不错，都能保障投资活动合法合规进行，很难说选哪家绝对更好。大型券商通常资源丰富，有更完善的合规体系和专业团队。他们在业务操作流程、风险管控等方面，都严格按照...

资深张经理 620

期货公司是否应当建立合规的风险管理机制？

您好，期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节，建立相应的审查测试监测和应急处置机制

李高级顾问 1159

永商期货被监管责令改正

　　券中社12月25日讯，12月25日，黑龙江证监局公告，经查，永商期货存在以下问题：一是廉洁从业管理不到位，2022年大庆营业部负责人离职时公司未对其廉洁从业情况予以考察评估。二是网络和信息安全防护体系不完善。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条第二款，《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十九条的规定。　　黑龙江证监局决定对永商期货采取责令改正的行政监管措施。该公司应按照相关法律法规要求加强整改，并于收到本决...

同花顺期货 585

分支机构、员工管理不到位国贸期货被责令改正

　　上证报中国证券网讯(记者费天元)8月1日，厦门证监局发布《关于对国贸期货有限公司采取责令改正措施的决定》，经查，国贸期货对下属分支机构、员工管理不到位，存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形。　　厦门证监局表示，上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对国贸期货采取责令改正的监督管理措施，并根...

同花顺期货 417