开户后如何管理账户的交易策略合规性？

开户后可从以下方面管理账户的交易策略合规性：了解规则法规：深入研读交易所交易规则、合约规格等，掌握国家法律法规及监管要求，如反洗钱、KYC规定等。持续学习更新：金融市场和法规不断变化，通过参加培...

资深张经理 851

期权移仓操作，具体该怎么执行才合规

你好，很少听到有期权进行移仓操作的，这里倒是希望题主给个答案了。据我所知，期权分为买权和卖权，拥有买权的投资者支付权利金获得在卖方手里买入或者卖出期权合约的权利，到期之前不平仓不行权就...

资深期货经理 448

注重券商的合规管理水平，开户选哪家能确保投资活动合法合规进行？​

其实不少正规券商在合规管理水平上都相当不错，都能保障投资活动合法合规进行，很难说选哪家绝对更好。大型券商通常资源丰富，有更完善的合规体系和专业团队。他们在业务操作流程、风险管控等方面，都严格按照...

资深张经理 698

期货公司是否应当建立合规的风险管理机制？

您好，期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节，建立相应的审查测试监测和应急处置机制

李高级顾问 1264

证监会：对三家私募机构采取责令改正的行政措施

中国经济网北京2月6日讯（记者向婷）今日,证监会召开新闻发布会。新闻发言人邓舸通报了部分私募基金现场结果。他表示，私募基金监管部对负面报道、投诉较多的私募房地产领域进行检查，涉及产品100余只，规模300亿元。　　邓舸介绍，现场检查各证监局适度监管，重点检查私募基金管理办法发布前的风险规范情况以及发布后的运营...

黄经理 646

民族证券遭责令改正背后：被隐匿的20.5亿投资

屋漏偏逢连阴雨。　　5·28大跌以来，方正证券（601901.SH）股价遭遇急搓，尽管大盘连续飙涨，但其最近四个交易日以来的累计跌幅仍达6%；而就在公司股价下跌的数个交易日前，其子公司民族证券所涉的20.5亿元违规投资亦收到了监管层的处罚认定。　　5月20日，方正证券公告称，民族证券已收到北京证监局的《关于对中国民族证券...

王经理 857