编者按：《期货经纪合同指引》的印发，方便了市场投资主体和期货公司之间的谈判和签约，比较平衡地确定了他们之间的权利义务，从而规范了新情况下的期货交易中的经纪关系，减少了因期货经纪合同条文的粗疏、遗漏、歧义等问题引起的争议。这是十几年来我国期货经纪业务的经验和教训的总结，也是相关人员集思广益，精心设计、起草和修订的结果。 　　不过，随着期货市场的进一步发展，外资期货公司的出现、外资背景的机构客户的增多，对期货经纪合同指引尤其是示范文本也提出了越来越多的修改、增删的要求。 　　自今日起，本版将陆续发表对“关于期货经纪合同指引的若干法律问题”的系列思考文章，以供各方参考。 　　一、示范文本的补充和修订 　　随着近期商品期货市场的火爆、黄金期货的上市和股指期货脚步的临近，期货市场的吸引力与日俱增。越来越多的机构客户摇摇欲试，这些优质的客户特别是具有外资背景的机构客户，对期货经纪合同内容的确定，有更强的参与意识和更多的话语权，在笔者代表期货公司参与的相关谈判中，没有一家有外资背景的机构客户是在对示范文本无异议的情况下签署的，有的提出十几处、几十处的修改、修订及补充意见，而有的甚至拿出了自己的文本。即使一般的散户，也不时地对期货经纪合同的条文提出这样或那样的问题。这反映了投资者的风险意识和自我保护意识的提高，实际上也只有具备了这样的素质，才称得上是一个理性的投资者。而期货公司面对这种情况，如果死抱住示范文本不得修改的宗旨，那是拒客户于千里之外且与其扮演的市场角色不符。 　　笔者认为，合同指引的示范文本是提供了一个很好的合同蓝本，但不应看作是至善至美的，它也需要与时俱进，也有必要针对不同的对象、根据不同的要求作出适当的调整。但这种变化和调整可以设定一些原则或底线，那就是期货经纪合同的内容不违反相关的法律、法规和交易所的规则，具备《期货经纪合同备案审查办法》第四条规定的十二项内容，没有《期货经纪合同备案审查办法》第五条规定的三种情况。前者笔者称之为积极条件，后者笔者称之为消极条件。在这些前提条件和范围内，应该是当事人双方可以自由协商和纵横进退的广阔空间。给客户以更多的选择和提供更贴切的服务，甚至度身定制，以提高期货公司的服务质量，使投资者近悦远来。当然，即便如此，期货经纪合同仍应以合同指引的示范文本为基础，以期货公司的专业服务的基本规则为框架。 　　二、申报备案文本与实际使用文本 　　《期货公司管理办法》第五十二条第三款规定：“期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。” 　　基本上，期货公司都已经根据上述规定和示范文本的内容，不作修改或作少量修改后完成了期货经纪合同的申报备案的工作。但申报是静态的，客户的不断进入是动态的。在期货公司的期货经纪合同申报备案审查并经合格通知后，新来的客户对申报备案的合同文本提出这样或那样的修改增删意见，而双方达成一致后，怎样处理与原先申报文本的关系？这个问题时常会困扰有关的期货公司。 　　笔者认为，合同的申报备案文本与实际使用文本不能要求一字不差，如果每与一个客户签订合同且签订的合同与申报的文本略有不同就要重复申报，或者认为合同一经申报就不得修改，那都是不合适的。 　　重复申报将使申报者和接受申报进行审查者都会不胜其烦，事实上难以做到；而对已经申报的文本在实际使用中不得修改或增删条文的要求，违背了民事合同当事人协商一致的原则，会将期货经纪合同推入合同法第三十九条所指的“采用格式条款订立合同的”境地，而“格式条款是当事人为重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款（合同法第三十九条第二款）。”无论是监管部门还是行业协会，如果是这样要求的话，那对期货公司而言，真是“虽欲爱之，适足害之”。因为将来如果发生合同条款或文字的争议，难免会使法院认为该合同未经协商，是格式条款而予严格审理并适用合同法四十条及四十一条的规定，那就可能会判定合同中的一些免责条款无效或对期货公司作出不利的解释。如果产生这种法律后果的话，那对期货公司实在是无妄之灾。 　　即使没有上述这种法律风险，申报文本不得修改的观点也远离了期货市场的实际情况，毕竟期货业不是垄断行业，期货公司难以强加于人。相反，期货业是一个相对充分竞争的行业，现在存在的主要问题是恶性竞争，投资者或客户有足够的选择余地和资源，如果他不愿意接受你强加到他身上的他认为不合理的条款的话。 　　所以，笔者认为，期货公司只要将自己的基础文本完成申报并经审查合格，在与特定客户商洽合同时，只要满足《期货经纪合同备案审查办法》第四条、第五条分别规定的积极条件与消极条件，其自行处分自己的权利不应被指责或干涉，监管部门或行业协会也不应以与申报文本不同而对期货公司作任何处理。至于期货公司的具体做法可以是对已经申报备案审查并获合格通知的成批印制合同文本不直接作修改和调整，而以与客户另行签订补充协议的方式为之，可简可繁。 　　笔者认为，我们应该要有这样的认知：没有一个合同文本是放之四海而皆准的，因为每一个合同个体都有自己的选择、意愿和利益，如果合同主体间的法律地位是平等的话；也没有一个合同文本在使用过程中可以一成不变，因为环境在改变、情况在变化。这些年来，示范文本本身也经历了多次修改，就是最好的例证。同样要有这样的认知：期货公司有经验有教训有能力也有动力来保护自己的利益。如果监管机关和行业协会也有这样共识的话，那么，一些繁文缛节就不必了。

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