恒银期货及两名相关责任人被河北证监局出具罚单
发布时间：2024-12-3 18:08阅读：128
上证报中国证券网讯(记者严晓菲)12月3日，河北证监局公告称，恒银期货对福建分公司管理不到位，未能识别及有效管理福建分公司在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理等方面存在的风险，反映出恒银期货有关分支机构及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系不健全。
河北证监局表示，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对恒银期货采取出具责令改正的行政监管措施。
同时，王瑞敏作为公司首席风险官，未能有效履行监督检查和报告职责，对上述问题负有管理责任。韩玉敏作为公司时任首席风险官，对上述问题负有主要责任。根据有关规定，河北证监局对二人采取出具警示函的行政监管措施。
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