日前，中期协官网公布多份纪律惩戒决定，剑指期货从业人员违规乱象。具体来看，4份决定就期货从业人员“以他人名义从事期货交易”、“以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易”、“为配资活动提供便利”等违规行为进行了纪律惩戒，具体自律措施包括“训诫”“暂停期货从业资格”“撤销期货从业资格并拒绝受理其期货从业资格申请”等。

　　业内人士告诉期货日报记者，对于上述触碰期货从业人员执业底线的行为，中期协严格的纪律惩戒为整个行业从业人员违规行为敲响了警钟，释放了期货行业强监管的信号。

　　具体来看，中期协字〔2024〕19号纪律惩戒决定显示，国元期货原从业人员侯伯双因在国元期货任职期间，以他人的名义从事期货交易，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第七项的规定，于2023年6月5日被中国证券监督管理委员会北京监管局采取了出具警示函的行政监管措施。

　　协会认为，侯伯双作为期货从业人员，应当遵守有关法律法规和相关规定，遵守协会的自律规则和执业行为规范，严格合规执业。侯伯双以他人名义从事期货交易，触碰了期货从业人员执业底线，违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。

　　中国期货业协会第六届理事会自律监察专业委员会审议决定给予侯伯双“暂停期货从业资格6个月”的纪律惩戒。

　　中期协字〔2024〕21号纪律惩戒决定显示，海证期货原从业人员王婧在作为期货从业人员期间，存在以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易的行为，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第八项的规定，于2023年6月8日被中国证券监督管理委员会广东监管局采取了出具警示函的行政监管措施。

　　协会认为，王婧作为期货从业人员，应当遵守法律法规和相关规定，遵守协会的自律规则和执业行为规范，严格合规执业。王婧以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易的行为，触碰了期货从业人员的执业底线，违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第十二条第一项的规定。

　　经中国期货业协会第六届理事会自律监察专业委员会审议决定给予王婧“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。

　　中期协字〔2024〕24号纪律惩戒决定显示，原银河德睿资本管理有限公司工作人员刘旭在工作期间，将个人资金通过其配偶转账给许某，再由许某转给商某进行期货交易。刘旭在商某期货交易过程中提供了建议和指导的积极作用。2021年12月，商某将刘旭投入的本金及盈利分红转账至刘旭配偶的银行账户。

　　就此，刘旭提出以下几点申辩意见：一是承认其通过配偶向许某转账，许某又转给商某进行期货交易，但未直接操作商某期货账户；二是承认其通过电话沟通的方式与商某探讨策略、提供建议，并向许某表示希望尽可能地让商某采纳其提供的稳健投资策略，以保证其的本金安全；三是其为了维护与客户许某的关系，才应许某之邀与商某合作，并非主动拉拢客户参与其发起的期货交易。

　　协会认为，刘旭在商某进行期货交易时，通过配偶进行出资、探讨策略、提供指导建议并获得盈利分红的行为，已实质上构成了从事期货交易。关于刘旭是否直接操作商某期货账户、期货交易是否由刘旭发起、是否主动拉拢客户参与其发起的期货交易的申辩意见不影响对其违规行为的定性。对于刘旭的申辩意见，协会不予采纳。刘旭的上述行为违反了协会《期货公司风险管理公司业务试点指引》第四十四条的规定。

　　中国期货业协会第六届理事会自律监察专业委员会审议决定给予刘旭“训诫”的纪律惩戒。

　　中期协字〔2024〕25号纪律惩戒决定显示，原安粮期货从业人员束柬因在任职期间为配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，于2023年4月26日被中国证券监督管理委员会安徽监管局采取了出具警示函的行政监管措施。

　　协会认为，束柬作为期货从业人员，应严格遵守法律法规和相关规定，忠实于交易者的利益，小心谨慎地为交易者提供专业、合规、适当的服务，其为配资活动提供便利的行为，触碰了期货从业人员的执业底线，违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第七条和第十二条的规定。

　　中国期货业协会第六届理事会自律监察专业委员会审议决定给予束柬“撤销期货从业资格并在1年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。

　　值得注意的是，去年4月，证监会对《期货从业人员管理办法》（以下简称《办法》）进行修订。《办法》在优化期货从业人员管理方式的同时，完善期货从业人员执业规范，明确期货从业人员不得私下接受客户委托从事期货交易，不得直接或者以化名、借他人名义参与期货交易。期货公司的期货从业人员不得违规从事期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。同时《办法》还新增专章规定机构的管理责任，明确机构对期货从业人员任职管理、职业培训、薪酬管理、行为管理、信息报送等方面的具体要求，更好地规范期货从业人员的行为，促进期货市场合规稳健发展。