重塑A股游戏规则 配资清理再发酵:四券商罚金超2亿
发布时间:2015-9-14 17:53阅读:651
6月中旬以来的大幅下跌,不但让新入市的投资者见识了泡沫破裂的威力,也让监管部门开始重新思考:随着各种投资工具的增加,监管是否跟得上市场创新的步伐? 监管部门的行动异常迅速,就是最剧烈的下跌阶段结束后,监管部门就开始紧锣密鼓地整治场外配资、严厉打击做空力量、惩治负有责任的公司和券商,并拟定了系列新政策措施。这些背后,反映了什么样的监管思路?本次市场前所未有的暴跌,将会对资本市场的规范发展带来什么样的长期影响?
“场外配资业务最大的两家应该是中信证券(13.91, -1.11, -7.39%)和齐鲁证券,这两家此次却并没有被调查和处罚。也就是说这次处罚的标准并不是依据规模大小而来。”
配资清理进入尾声后,对券商的问责也开始了。
8月25日晚间,海通证券(12.83, -0.05, -0.39%)(6837.HK)在港交所公告称,因本公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会[微博]决定对本公司进行立案调查。随后,华泰证券(14.52, -0.09, -0.62%)(601688.SH)、方正证券(6.35, -0.61, -8.76%)(601901.SH)等数家券商也发布被证监会调查的公告,调查的原因与海通证券一致。
实际上,几家券商祸起场外配资清理整顿,7月12日证监会公布了《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(下称“《意见》”)之后,清理第三方接口与场外配资的监管风暴来临。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。