监管要闻

　　一、证监会集中修改、废止42部证券期货文件

　　据证监会网站8月11日消息，近日，为贯彻落实《规章制定程序条例》《证券期货规章制定程序规定》等相关要求，证监会近期组织对证券期货规章制度进行了清理，决定对6部规范性文件的部分条款予以修改，对1部规章、23部规范性文件、12件部函等文件予以废止。

　　证监会表示，下一步将继续推进资本市场制度规则“立改废释”和体系优化，不断提高证券监管透明度和法治化水平，为建设中国特色现代资本市场提供更加强有力的法治保障。

　　近年来，证监会持续开展证券期货规章制度系统性清理，不断增强制度规则的体系性和透明度，资本市场法规体系更加科学完备。此次清理工作结合近期资本市场改革以及上位法制定情况，对不适应改革要求、不符合上位法规定或者已经失效的规则予以修改、废止，是对证券期货规章制度体系的又一次阶段性清理更新，主要包括：一是根据改革要求和上位法制定情况，对《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》等6部规范性文件的部分条款进行适应性调整，包括调整相关文件的制定依据等；二是鉴于所规范事项已由新的规则予以规范或者已不存在等情形，对《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》等36部制度文件予以废止。

　　二、证监会与香港证监会就推动大宗交易纳入互联互通机制发布联合通告

　　为进一步深化内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称互联互通机制），丰富交易方式，提升交易便利度，促进两地资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会就推动大宗交易（非自动对盘交易）纳入互联互通机制达成共识，即境外投资者通过沪股通、深股通参与上海证券交易所、深圳证券交易所的大宗交易，境内投资者通过港股通参与香港联合交易所有限公司的非自动对盘交易。通过沪股通和深股通进行的大宗交易以及通过港股通进行的非自动对盘交易将同步开通。

　　下一步，中国证监会、香港证监会将指导两地交易所及结算机构做好大宗交易（非自动对盘交易）涉及的业务、技术和监管安排的研究，充分征求市场意见，制定实施方案。

　　香港证监会表示，大宗交易提供了另一项交易机制，让市场参与者能够执行大额交易。在股票市场互联互通机制下推出大宗交易后，南向及北向投资者可分别参与香港及内地市场现有提供的大宗交易设施。股票市场互联互通机制下的大宗交易安排，将根据各自市场现有的运作模式和规定开发并进行适当调整。

　　三、上交所、深交所分别对证券异常交易行为采取监管措施

　　2023年8月7日至2023年8月11日，上交所对18起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对10起上市公司重大事项等进行专项核查。

　　上交所公司监管部门共发送监管工作函13份，其中监管问询函2份、监管工作函11份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告11份。针对信息披露违规行为，采取书面警示15单、纪律处分措施10单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查1单。

　　8月7日至8月11日，深交所共对44起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；重点监控新股上市后前五日的交易情况；共对18起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

　　四、中证协：加强证券期货业标准化工作，明确行业标准化发展方向和重点

　　8月7日，中国证券业协会近期就全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会研究编制的《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见 (征求意见稿)》 在行业内征求了意见。据悉，《指导意见》提出标准化支撑作用更加显著全域标准化深度融合发展、标准化质量水平大幅提升、标准化发展基础更加牢固等四方面主要工作目标，明确了行业标准化发展方向和重点，并根据了行业标准化工作存在的主要问题提出了相应的工作任务，其中提及引导证监会各业务监管部门将标准工作与业务监管工作密切结合，实现监管规则与标准的衔接。

　　《指导意见》的起草组坚持问题导向原则，深入分析了行业标准化工作存在的重技术标准轻业务标准、各方标准化意识不强、标准服务重大改革发展不够突出、系统化的标准工作体系不够健全、标准实施力度不足等五方面问题，提出相应的工作任务。

　　一是推动业务与标准化深度融合；以标准服务资本市场各类业务高质量发展为导向，开展全业务链质量提升、支撑标准的研制，通过业务标准的形式固化行业经验或优秀案例，加强业务标准化示范项目建设并积极推广。

　　二是推动行业主体重视标准化工作；坚持系统观念，按照监管部门、核心机构、自律组织、行业机构、标准化工作机构“五位一体”推动标准化工作，进一步强化各方标准化工作职责。引导证监会各业务监管部门将标准工作与业务监管工作密切结合，实现监管规则与标准的有机衔接。

　　三是优化标准供给结构；加强重点领域标准建设，通过及时、科学、有效的标准化供给，服务资本市场重大改革、服务资本市场风险防控、服务行业数字化转型和监管科技、服务资本市场基础性工作。

　　四是健全标准化工作体系；完善证标委组织体系，完善标准化制度，健全多层次标准体系，加强标准课题研究，加强标准化专家队伍建设，培育发展标准化文化。

　　五是加强标准贯彻实施力度；建立健全标准实施评价机制，开展常态化标准化实施示范工作。

　　五、首批养老目标基金运行5年 平均年化收益率为6%

　　第一批公募基金公司拿到养老FOF（基金中基金）批文至今已有5年。5年来，首批14只养老FOF皆取得较好的投资收益率，其中成立以来，截至今年8月8日，最高累计收益率达到53%，平均年化收益率为9%；14只养老FOF平均年化收益率约为6%。

　　2018年8月份，14家公募基金公司率先拿到养老FOF批文，相关产品也在2018年9月份至2019年5月份间陆续成立。据定期报告统计，截至2022年底，首批养老目标基金的持有人户数总计已超过130万户，而2018年底仅为22万多户，近5年增长了约4.9倍；同时，个人投资者平均持有比例接近80%。

　　从成立以来的总投资收益率看，截至目前，最高的为中欧预见养老2035三年A，总投资收益率为53.12%，平均年化收益率为9.22%；其次为南方养老2035三年A，总投资收益率为51.02%，平均年化收益率为9.05%。

　　新品发布

　　一、东方红6个月持有期债券型证券投资基金即将发售

　　8月11日，上海东方证券资产管理有限公司发布东方红6个月持有期债券型证券投资基金（A类：018479；C类：018480）发售公告，该基金的募集期为2023年8月28日（含）至2023年9月15日（含）。基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集期，此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若延长，最长不得超过3个月。

　　据悉，该基金的最低募集份额总额为2亿份（不包括利息折算的份额），最低募集金额为2亿元人民币（不包括利息）。该基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　二、建信鑫弘 180 天持有期债券型证券投资基金开始发售

　　建信基金发布建信鑫弘 180 天持有期债券型证券投资基金（A类：018192；C类：018193）。该基金自 2023 年 8 月 14 日至 2023 年 8 月 28 日通过基金管理人指定的销售机构发售。基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，该基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

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