2023-08-07 00:00:00 证券时报 

证券时报记者 张淑贤

今年以来，上海证监局聚焦高质量发展，助力全面注册制等重大改革任务稳步落地，有力促进上海地区资本市场改革创新和服务实体经济，更好助力上海国际金融中心实现能级提升。

数据显示，今年以来，上海已有126家次企业利用资本市场融资共3912亿元。其中，实现股权融资29家次，募资614.5亿元；实现债券（包括资产支持证券）融资97家次，募资3297.5亿元。

以全力以赴抓好全面注册制改革为首要任务，今年以来，上海证监局围绕这一中心任务，一方面，通过加强上市辅导全过程监管、分类监管、联合监管，落实上海企业发行上市辅导验收监管协作机制。另一方面，深化新三板改革和北交所高质量扩容工作部署，建立重点个案联推、联合检查验收、重点券商跟踪问效等三项工作机制。

目前，上海共有232家企业进入辅导及审核注册流程，拟募集资金合计超过2570亿元，其中，拟登陆科创板、创业板、主板和北交所的企业分别为83家、70家、50家和29家。

总体来看，上海A股上市公司目前已达431家，其中，新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源等战略性新兴产业共有142家，占比约1/3，实现了科技、产业和资本的良性循环。其中，今年首发上市的12家公司，均属战略性新兴产业，募资137亿元。

聚焦推动上市公司提质增效，上海证监局还通过落实新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，引导183家上海上市公司积极披露ESG报告、可持续发展报告或社会责任报告，ESG披露数量创历史新高。总体来看，股票质押、占用担保等风险基本化解，高风险公司占比持续下降，上市公司信息披露和规范运作水平有效提升。

畅通出口，严格执行退市制度改革工作要求，推动形成常态化退市格局，确保“退得下、退得稳”。今年以来，上海证监局稳步推动3家公司平稳退市，*ST同达、*ST全筑和*ST交昂3家公司被依法实施退市风险警示。

此外，发展与监管“双轮”驱动，持续压实中介机构“看门人”责任。今年上半年，上海证监局共完成现场检查134家次，实现对上市公司、证券基金期货经营机构、私募基金管理人、会计师事务所等各类市场主体全覆盖。从快从严处理违规机构和人员，作出行政监管措施104份，对财务造假、信披违规、内幕操纵、“老鼠仓”等违法行为立案查处25件，作出行政处罚决定和事先告知书27份，同比增长60%、14%和42%。完成上海地区首单对会计师事务所的行政处罚，进一步增强对中介机构违法违规行为的执法震慑。强化行刑衔接，移送涉嫌犯罪案件4件，高效完成3起公检机关移送案件查办工作。