20.5亿资金投资违规 民族证券自营业务遭叫停
发布时间:2015-9-1 07:40阅读:536
北京证监局在核查民族证券20.50亿元自有资金投资事项时,发现民族证券存在三大问题:第一,民族证券于2014年9月至12月期间,分七笔累计将20.5亿元自有资金投向单一(查询信托产品),并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》以及2014年年度报告中,将上述投资计入银行存款,导致报送的月度报表和年度报告有误;第二,该事件暴露出公司在自有资金、合同、印章等方面的内部控制存在严重缺陷,上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等规定;第三,民族证券2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过《证券公司风险控制指标管理办法》的监管标准。
为此,北京证监局最终对民族证券采取以下行政监管措施:暂停民族证券证券自营业务(固定收益证券自营除外);暂停核准民族证券新业务的申请;对民族证券予以谴责。
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