【科创板融资融券投教之一】科创板准入条件
发布时间:2022-8-5 16:05阅读:2389
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所投资者适当性管理办法》等业务规则。个人投资者开通科创板股票交易权限的,个人投资者应当符合下列条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)交易所规定的其他条件。
机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及交易所业务规则的规定。
二、科创板与融资融券准入条件的对比 (可在线点击微信添加好友预约VIP佣金开户)
(一)资产要求1、科创板:
(1)个人投资者:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)。
(2)机构投资者:符合法律法规及上交所业务规则的规定。
(1)最近20个交易日的日均证券类资产不低于50万元且无重大违约记录;其中证券类资产是指投资者持有的客户交易结算资金、股票、债券、基金、证券公司的资产管理计划等资产。
(2)专业机构投资者参与融资、融券,可不受前款证券类资产的限制。
(二)交易经验要求
1、科创板
个人投资者:参与证券交易24个月以上
机构投资者:符合法律法规及上交所业务规则的规定。2、融资融券:
(1)全市场从事证券交易时间已满6个月且满足监管机构关于开户时间的其他相关要求。(2)专业机构投资者参与融资、融券,可不受前款从事证券交易时间的限制。
(一)证券账户及资金账户内资产的认定:
1.可用于计算个人投资者资产的证券账户,应为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)开立的证券账户,以及个人投资者在会员开立的账户。中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。
2.中国结算开立的证券账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:股票(包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票)、公募基金份额、债券、资产支持证券、资产管理计划份额、股票期权合约(其中权利仓合约按照结算价计增资产,义务仓合约按照结算价计减资产)、本所认定的其他证券资产。
3.在会员开立的账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:公募基金份额、私募基金份额.
银行理财
产品、贵金属资产等。
4.资金账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:客户交易结算资金账户内的交易结算资金、股票期权保证金账户内的交易结算资金(包括义务仓对应的保证金)、本所认定的其他资金资产。
5.计算个人投资者各类融资类业务相关资产时,应按照净资产计算,不包括融入的证券和资金。投资者应当遵守证券账户实名制要求,不得出借自己的证券账户,不得借用他人的证券账户。(二)参与证券交易经验的认定:
个人投资者参与A股、B股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的,均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历自个人投资者本人一码通账户下任一证券账户在本所、深圳证券交易所及全国中小企业股份转让系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过会员向中国结算查询。
上交所可根据市场情况对上述认定标准作出调整。


温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。


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