大事概述

2019年5月31日，四家商品交易所发布了新版交易者适当性制度操作指引，合并了期权和特定品种适当性制度，实现境内交易所的适当性评估互认，增加了对有经验客户的豁免条款，简化了适当性业务流程。

我知道此刻你脸上

肯定写着这个字

没关系，听我来为大家解释解释~

一直以来

我们投资者在期货市场开户

遵循着一个投资者适当性核心标准

那就是

“三有·一无”

有资金

有知识

有交易经历

无严重不良诚信记录

通过了这些考验

投资者终于踏上了期货交易之路

然~而~

如果投资者想要从事部分特定品种交易

比如期权、原油、铁矿石等等

还要进行二次评估

并且，需要投资者临柜办理

辛辛苦苦赶来开户

结果却不符合适当性要求

好麻烦~

你们期货市场太傲娇了

注意！！！

我要说“但是”了

此次新规出台后

“一次评估，全品种交易”

“期权开户，可非临柜办理”

“统一了特定品种的适当性要求”

“客户只需通过一次评估”

“即可同时开通相同要求的”

“所有商品期权和特定品种”

够简单了吗？

嗯~怎么，还不明白？

好，小雅给大家举个栗子

第一类客户

我只开通了商品期货

我的资金还不到10万

但我有很丰富的交易经验

我也想做原油期货、商品期权、铁矿石、PTA

我该怎么办？

只要你有

近一年内具有累计不少于50个交易日的境内外成交记录

即可满足你的要求

第二类客户

我只开通了商品期货

我的资金不止10万

我等不了50个交易日啦

我想尽快开通其他品种的权限

怎么办？

只要你有

不少于10个交易日，20笔及以上的

境内期货交易所的期货/期权仿真交易成交记录

或者你近三年内在境内或者境外有

10笔及以上的交易所期货、期权

或者集中清算的其他衍生品交易成交记录

中期协在线测试期货基础知识成绩在80分及以上

连续5个交易日保证金账户可用资金不低于10万

如果你是机构户，同时要具有健全的期货、期权内控控制、风险管理等制度

那么，即可满足你的要求

第三类客户

我已经拥有了某个交易所的交易权限

但是我还需要开通其他交易权限

怎么办？

“跨所互认，避免重复评估”

凡是具有境内实施适当性制度的任一一个期货、期权品种交易权限，

满足豁免“三有”要求的

可以直接开通其他交易权限

第四类客户

听好了，我是专业投资者！

只要符合

《证券期货投资者适当性管理办法》

规定的专业投资者

恭喜

原油期货、商品期权、铁矿石、PTA交易权限

你都可以直接开通

但是小雅要提醒以上四类投资者

如果你们是2017年7月1日之前开的户

未做过适当性评估的

还是需要补做的