为什么一直宣称反洗钱？

反洗钱对维护金融体系的稳健运行，维护社会公正和市场竞争，打击腐败等经济犯罪具有重大的意义。洗钱是严重的经济犯罪行为，不仅破坏经济活动的公平公正原则，破坏市场经济有序竞争，损害金融机构的声誉和正常运行，

张经理 8064

北交所打新是否有反洗钱审查？

券商需履行反洗钱义务，对大额资金流动进行监测，投资者需确保资金来源合法。

资深安老师 1098

期权业务的反洗钱要求？

券商需对投资者身份进行识别，监测大额资金划转（如单日出入金≥50万元）；对可疑交易（如分散转入集中转出、匿名账户交易）及时上报反洗钱中心。

资深安老师 746

证券公司的反洗钱工作有哪些具体要求？​

客户身份识别：在客户开户、办理业务时，需核对客户有效身份证件，了解客户职业、资金来源、交易目的等信息，确保客户身份的真实性和合法性。对于高风险客户，应采取强化身份识别措施，如延长身份识别期限、增...

资深杨经理 1105

证监会五方面支持定点扶贫工作

证监会新闻发言人邓舸8日介绍了证监会对定点精准扶贫工作有关情况：一是积极选派优秀干部扶贫。二是凝聚证券行业社会扶贫合力，中国证券业协会通过成立行业扶贫专项基金和引导证券行业共同选派扶贫干部、制定扶贫规划，认领公益项目等。三是不断拓宽当地企业融资渠道，积极发挥多层次资本市场功能，加大对定点扶贫地区企业的...

封小希 610

欧美铁腕反洗钱，多家中资银行海外分行被检查

来源：华尔街见闻欧美监管机构检查银行合规情况的风潮也刮到了中资银行海外分行的头上。财新5日援引知情人士报道称，近期，美国纽约州金融监管局、德国联邦金融监管局均对当地部分中资银行进行了常规或临时检查。此前，受工行马德里分行因涉嫌洗钱被调查事件的影响，英国金融行为监管局（FCA）或将升级对中资银行海外分行的...

潘经理 1324