一、 开户类

问1、合格投资者如何界定？

答：根据全国中小企业股份转让系统（以下简称股转系统）《投资者适当性管理细则》规定，以下二类投资者为合格投资者：

自然人投资者开户时应满足以下条件：

u 证券类资产市值500万元人民币以上。（资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外）

u 两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

机构投资者开户时应满足以下条件：

u 注册资本500万元以上的机构法人；

u 实缴资本总额500万元以上的合伙企业；

u 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划、以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或者资产

问2、合格投资者该如何开户？

答：个人投资者开户：

携带：本人身份证号、深市主板账户或股份转让账户号、资产市值和投资经验证明材料。

填写：《全国中小企业股份转让系统开户审核受理表》、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。

具体开户流程如下所示：

机构投资者开户：

携带：营业执照副本复印件、组织机构代码证、税务登记证副本复印件、税务登记证复印件、法定代表人身份证复印件、代理人（经办人）的身份证原件（包括公章和法人章）、深市主板账户或股份转让账户。

填写：《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。

问3：“受限投资者、合格投资者”权限有何区别？

答：合格投资者是指达到股转系统适当性管理要求的投资者，可以参与股转系统所有证券的买卖，符合上述问1条件的自然人或机构投资者均为合格投资者。

受限投资者是指达不到上述问1条件的自然人或机构投资者，但因各种原因已经持有新三板股票，或者是挂牌公司股东。这些受限投资者只能买卖其持有或曾持有的股票。

注：以下情形可视作合格投资者。

（1）2013年2月8日股转系统《适当性管理细则》颁布以前，已经开通新三板交易权限的客户

（2）2013年2月8日《适当性管理细则》颁布至2013年12月30日《适当性管理细则》修改期间，按照300万资产要求开通交易权限的个人客户。

问4、“受限投资者”满足适当性管理要求后，如何转为“合格投资者”？

答：“受限投资者”在资产、投资经验方面满足适当性管理要求后，需要办理开通“合格投资者”权限手续。具体流程：投资者向营业部提交资产证明和交易经验或培训证明。营业部填写《全国中小企业股份转让系统开户受理审核表》，汇同证明材料交场外市场部审核。总部审核无误后，营业部在新意系统内开通相关权限。

问5、两网公司指什么？

答：两网公司是指以前历史上存在过的Net、STAQ法人股交易系统的一些挂牌交易的股份公司，例如大自然（400001），海国实（400005），长白（400002）。这些公司因Net、STAQ法人股交易场所暂停，后来转至代办股份转让系统（简称老三板）巿场进行交易了。

问6、客户帐户有500万市值,有两年以上交易经验,现在仍持有新三板股票是否属于合格投资者?

答：不是，只能算受限投资者。需要办理相关业务流程后才可转为合格投资者，具体流程是：向所在营业部申请提交审核资料，并开通“合格投资者”权限，此后才成为合格投资者。

问7：持有新三板的股东，是不是只能买卖持有股票？

答：受限投资者只能买卖现持有股票,或曾经持有的股票。合格投资者可以买卖新三板所有股票。

问8、新三板能否网上、手机开户？

答：不可以。但可进行非现场开户，需由营业部开户人员和见证人员上门进行见证开户，在新意系统中开通相关权限。

问9、境外投资者可以开立新三板账户吗？

答：股转公司参照沪深交易所做法。据了解，港、澳、台人士可以开立股东账户，境外人士不能开立股东账户，最新政策变化请咨询营业部交易经理。

问10 、新三板开户流程需要多少时间？

答：流程当天完成的话，第二天可以交易。

问11、新三板外资机构原始股开户和普通机构原始股东开户有何区别？

答：外籍机构需要去登记结算公司开立股东账户，普通机构原始股东可以去营业部开立股东账户。外资机构携带股东账户至营业部，其后流程和普通机构原始股东一致。