名称

国信新三板创新成长1号集合资产管理计划

基金代码

931509

风险收益特征

高风险，高收益

托管人

中国工商银行深圳市分行

投资范围

本集合计划投资于：

（1）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）上挂牌交易的股票；

（2）中国境内依法发行并在证券交易所交易的股票（包括优先股）；

（3）国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可分离交易债）、可交换债、超短期融资券、短期融资券、中期票据、债券型基金、资产支持证券、资产支持票据、中小企业集合票据、中小企业私募债、非公开定向债务融资工具、股票质押式回购、债券逆回购、具有约定收益的分级基金优先级份额等固定收益类金融产品；

（4）现金、银行活期存款、银行协议存款、银行定期存款和货币市场基金等现金类金融产品；

（5）商业银行理财计划、集合资金信托计划和基金公司或其子公司为特定的多个客户办理的资产管理计划；

（6）其他金融监管部门批准或备案发行的金融产品和政策允许的其它投资品种。

本集合计划可以参与债券正回购，可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。

投资比例

（1）新三板挂牌公司的股票占集合计划资产总值的比例为：0-100%；

（2）上海/深圳证券交易所交易的股票占集合计划资产总值的比例为：0-50%；

（3）固定收益类金融产品占集合计划资产总值的比例为：0-100%，其中股票质押式回购占集合计划资产总值的比例为0-100%；

（4）现金类金融产品占集合计划资产总值的比例为：0-100%；

（5）商业银行理财计划、集合资金信托计划和基金公司或其子公司为特定的多个客户办理的资产管理计划占集合计划资产总值的比例为：0-100%；

（6）参与债券正回购的融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%；

（7）作为融券标的证券出借给证券金融公司的证券市值不得超过本集合计划资产净值的50%；

（8）其它投资品种占集合计划资产总值的比例为：0-100%。

目标规模

本集合计划推广期规模上限为50亿份（含参与资金利息转增份额），存续期上限为 50亿份。

存续期

本集合计划管理期限为四年。

若在本集合计划出现相关法律法规、监管规定或本合同约定本集合计划应当终止的情形时，本集合计划将终止并进行清算；本集合计划成立满两年后，若本集合计划投资的新三板股票已全部变现，且管理人决定终止的，本集合计划将终止并进行清算。

开放期

本集合计划不设开放期。

推广期

本集合计划推广期限不超过60个工作日，具体推广时间以管理人的公告为准。管理人有权根据实际情况提前结束推广期或延长推广期。

参与/退出的金额和费用

参与费

1%

退出费

无

管理费率

年费率1.5%

托管费率

年费率0.2%

业绩报酬

委托人年化收益率超过10%的部分提取20%作为管理人的业绩报酬

最低参与金额

人民币100万元

单笔追加参与最低金额

人民币10万元

参与和退出方式

推广期内，投资者可通过国信证券网络系统或在指定营业网点柜台参与本集合计划。

本集合计划存续期内不办理退出业务。

收益分配

1、本集合计划在存续期前两年不进行收益分配；在符合有关集合计划收益分配条件的前提下，从本集合计划存续期的第三年开始，由管理人决定是否进行收益分配。如果管理人决定进行收益分配，则每次分配的收益不少于集合计划可供分配收益的90%。收益分配无次数限制，具体分配时间及方案由管理人以公告形式确认；

2、集合计划分配收益后当日单位净值不低于面值；

3、集合计划收益分配发放日距离收益分配基准日（与分红权益登记日为同一日）的时间不得超过15个工作日。

本集合计划的收益分配方案由集合计划管理人拟定，由集合计划托管人复核计算无误后确定，在方案确定后5个工作日内在管理人网站进行公告，并在方案公告后的5个工作日内实施。

本集合计划收益分配采用现金和份额方式，投资者可选择其适用的收益分配方式。若红利转份额将使集合计划规模超过规模上限时，则当次分红仅采用现金形式，不进行红利再投资而增加集合计划份额。委托人未作选择的，本集合计划默认的收益分配方式是现金红利方式；每位委托人获得的分红收益金额或再投资份额保留小数点后两位，第3位四舍五入，由此产生的差额部分计入集合计划资产的损益。

信息披露

本集合计划的信息披露将严格按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及集合资产管理合同等有关规定进行。

国信证券股份有限公司网站：www.guosen.com.cn

推广机构

国信证券股份有限公司