如果遇到违规交易怎么办？

遇到违规交易用下面的方法来处理：1、对于确认存在违法违规行为的客户，证券公司应根据违规行为的性质和严重程度，采取相应的处理措施。2、处理措施可能包括但不限于：警告、限制交易、终止服务、提请监管机...

资深顾问闫 1844

股票按实际佣金收取，免五违规吗？会被监管查处吗？

您好，股票按实际佣金收取，免五违规的，根据《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》等相关规定，证券公司收取的佣金不得明显低于证券经纪业务服务成本。设置最低5元的收费标准，是为了保障券商的...

资深杨经理 1811

两融开户逾期平仓怎么处理，违规处置规则说明

您好，两融逾期平仓会影响您的信用记录，还可能产生额外成本，得赶紧处理并了解规则避免再犯。（1）先确认平仓原因：第一时间联系专属客户经理，弄清楚是维持担保比例跌破预警线未补仓，还是资金逾期未归还导...

资深王经理 143

合规风险自查中，重点核查哪些股票投资环节的违规行为？​

合规风险自查重点核查：募集环节，是否向非合格投资者募集、公开宣传推介、承诺保本保收益；投资运作环节，是否超出合同约定的投资范围和比例（如股票持仓集中度超标）、进行利益输送、内幕交易；信息披露环节...

资深杨经理 489

证监会查处私募基金信息披露违规问题

2016-09-09 17:05:00 来源： 证券时报网评论（2）收藏（0）证监会新闻发言人邓舸9日表示，前期上海某私募管理机构通过缩减份额法，利用自身信息优势，仅向投资者披露基金份额信息，其行为违法了相关管理规定。 　　证监会新闻发言人邓舸9日表示，前期上海某私募管理机构通过缩减份额法，利用自身信息优势，仅向投资者披露基...

楼经理 714

逾百家公司信披违规遭处分

　与上述收到《调查通知书》不同的是，大连控股(4.960, -0.06, -1.20%)因为信披违规而被大连证监局出具警示函。公告显示，大连控股未披露募集资金冻结事项和未披露为控股股东担保事项。因大连控股上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第三十条；《关于规范上市公司对外担保行为的通知》第一条的相关规定，大连证监局决...

王经理 781