i.      人员架构

1.   董监高任职资格需经证监会监督管理委员会核准（证监会及派出机构监管、协会及交易所自律管理）

a)   任职资格条件：

职位

任职条件

董事、监事

3年+期货、证券金融业务或法律会计经验，5年+经纪管理经验；大学专科以上学历

独董

5年+期货、证券金融业务或法律会计经验，5年+经济管理经验；大学本科以上学历，学士以上学位；通过证监会认可资质测试；有履行职责所必需的时间和精力

董事长、监事长

3年+期货从业/4年+金融业务/5年+法律会计业务；大学本科以上学历，学士以上学位；通过资质测试

经理层

从业资格；大学本科以上学历，学士以上学位；通过资质测试

总/副总经理

3年+期货从业/4年+金融业务/5年+法律会计业务；担任金融机构部门负责人以上职务不少于2年/相当职位管理经历

首席风险官

从业资格；大学本科以上学历，学士以上学位；通过资质测试；3年+从业经验，并担任交易、结算风管或合规负责人职务不少于2年；或1年+从业经验并在金融机构从事风管、3年+合规业务

财务负责人、营业部负责人

从业资格；大学本科以上学历，学士以上学位；财务：会计师以上职称/注册会计师；营业部：3年+从业经验/4年+金融业务

b)   不能申请董监高情形：

                          i.      《公司法》第一百四十七跳规定的情形

                        ii.      违法违规未愈5年

                       iii.      国家机关单位人员和禁入人员

                        iv.      违法违规受金融监管部门处罚未愈3年

                          v.      证监会或派出机构认定不适当人员未愈2年

                        vi.      违法违规被整顿托管接管撤销等未愈3年

c)   行为规则：董监高再期货公司从事期货交易，5个工作日饱公司并遵循回避原则；公司5个工作日报派出机构备案

d)   证监会经对取得理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检

                          i.      未按规定参加资格年检/未通过资格年检/连续5年未在期货公司担任经历层人员职务的，任职前重新申请资格

                        ii.      董监高、独董等取得资格但未实际任职人员，至少每2年参加1次证监会认可、协会举办的业务培训，取得培训合格证书

e)   董监高、首席风险官失踪、死亡、丧失行为能力，期货公司临时规定人员代为履行职责，3个工作日报证监会及派出机构（代为履行不超6个月）

f)   调整管理人员职责分工或处分董监高，5个工作日报派出机构

g)   不适当人选（免职，2年内不得担任董监高）：1年内累计3次被证监会及派出机构监管谈话；累计3次被协会纪律处分

h)   董监高或被解除职务，离任审计，3个月内审计报告报证监会及派出机构备案

2.   首席风险官（监督检查经营管理行为合法合规和风险管理状况、向董事会负责）

a)   依法提名，经全体独立懂事同意

b)   工作底稿记录至少保存20年

c)   任期届满前，无正当理由不得免除其职务

d)   提前30日向董事会提出辞职申请并报派出机构

e)   每季度结束后10个工作日内报季度工作报告；每年1月20日报上年度全面工作报告（合规经营、风险管理、内部控制、履职情况、尽调、整改意见及效果）给派出机构

f)   被解聘，证监会及派出机构对公司及相关责任人员进行监督

g)   两次不参加培训/连续2次培训考试成绩不及格，监管谈话、出具警示函

3.   从业人员（协会实行自律管理，负责从业资格认定、管理及撤销）

a)   参加考试条件：18岁；民事能力；高中以上

b)   办理资格申请：被机构聘用；3年未受刑罚处罚，违法违规；未被禁入

c)   被解聘、辞职或死亡，10个工作日报协会；连续2年未执业参加后续培训

d)   禁止行为：

                          i.      期货公司从业人员：虚假宣传，诱骗客户参与交易；挪用客户保证金或其他资产

                        ii.      交易所非期货公司结算会员从业人员：所获结算信息损害非结算会员及其客户合法权益

                       iii.      投资咨询从业人员：利用传播媒介或其他方式提供、传播虚假或误导客户的信息

                        iv.      中间介绍业务机构从业人员：收付、存取或划转期货保证金

b)   风险监管指标（内部控制制度，动态风控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准）

         i.      风险监管指标：净资本、净资产与风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等

       ii.      净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

      iii.      按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整

       iv.      “不得低于”，预警标准规定标准的120%；“不得高于“，预警标准是规定标准的80%

         v.      月度终后7个工作日报派出机构，年度终4个月报会计师事务所审计年度风险监管报表

       vi.      法人、经营负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人在风险监管报表上签字确认（真实、准确、完整）；有异议报派出机构；保存5年

      vii.      净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%，报派出机构，5个工作日报全体董事

     viii.      风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月，预警期结束

       ix.      不符合规定标准，派出机构2个工作日进行现场检查，整改不得超过20个工作日；验收合格起3个工作日解除有关措施