i.人员架构1.董监高任职资格需经证监会监督管理委员会核准（证监会及派出机构监管、协会及交易所自律管理）a)任职资格条件：职位任职条件董事、监事3年+期货、... 阅读全文

1018次浏览 2018-5-2 15:47

公司治理及人员架构i.公司治理（管理原则：明细职责、强化制衡、加强风险管理）1.控股股东、实际控制人不得任免董监高，非法干预经营管理2.5%+股权股东3工作日内通知期货公司报派出机构：冻结、质押、转让、不能行使股东权利、违法违规或受处罚、变更名称、分并重组... 阅读全文

797次浏览 2018-5-2 15:45

期货公司监督管理办法a)证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理；协会、交易所对期货公司实行自律管理b)设立、变更与业务终止（设立、变更、停业、解散、破产、被撤销许可到证监会指定媒体公告）i.申请条件：人员（从业人员>15，高管>3）... 阅读全文

999次浏览 2018-5-2 15:43

期货监督管理i.每一年度结束后4个月提交年度财务报告ii.每一季度结束后5日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告iii.交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼iv.交易所重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财... 阅读全文

727次浏览 2018-5-2 15:40

基本业务规则i.保证金（结算准备金：未被合约占用和交易保证金：被合约占用）ii.充抵保证金：标准仓单，可流通国债；充抵期现不得超过该有价证券的有效期现iii.有价证券充抵保证金的金额不得高于：有价证券基准计算价值的80%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍iv.以货币资金支付相关亏损、费用、货款和税... 阅读全文

1033次浏览 2018-5-2 15:39

会员管理i.会员资格由期货交易所批准；批准、取消会员资格报证监会ii.会员制期货交易所可转让会员，公司制无说明iii.全员结算制度（期货公司会员和非期货公司会员组成）；会员对其受托客户结算iv.会员结算制度（结算会员和非结算会员组成）；期货交易所-结算会员-非结算会员-其受托客户结算v.结算会员（交易结算会员、全... 阅读全文

649次浏览 2018-5-2 15:37

期货交易所管理办法a)总则i.不以营利为目的，自律管理的法人ii.会员制：注册资本划分为均等份额，会员出资认缴iii.公司制：股份有限公司的组织形式b)设立、变更与终止i.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。ii.会员制与公司制会员制（上期所，大商所，郑商所）公司制（中金所）权力机构会员... 阅读全文

760次浏览 2018-5-2 15:36

保障基金的使用i.对个人投资者保证金损失在10w以下（含10w）的部分全额补偿，超过10w的部分按90%补偿ii.对机构投资者保证金损失在10w以下（含10w）的部分全额补偿，超过10w的部分按80%补偿iii.使用前，证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥... 阅读全文

760次浏览 2018-5-2 15:34

保障基金的管理和监管i.证监会与财政部指定相关机构为保障基金管理机构ii.安全、稳健原则iii.资金用于银行存款、购买国债、中央银行债券（中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券iv.保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。v.筹集、管理、使用报告经会计师事... 阅读全文

1137次浏览 2018-5-2 15:34

停止缴纳情形：1.保障基金总额达8亿2.不可抗力

735次浏览 2018-5-2 15:33

后续资金：1.从期货公司会员交易手续费的3%2.期货公司交易额的千万分之53.追偿或其他合法财产期货交易所每季度结束15个工作日内，缴纳前一季度的保障基金，并代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金 阅读全文

864次浏览 2018-5-2 15:32

期货启动资金：期货交易所从积累的风险准备金按照截止2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成

1084次浏览 2018-5-2 15:31

期货保障金筹集：以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

850次浏览 2018-5-2 15:18

期货使用原则：保障投资者合法权益和公平救助，实行比例补偿

833次浏览 2018-5-2 15:17

期货管理运用原则：公平、合理、有效

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