9月新规相关资讯_叩富问财专题

2026年证券交易账户的安全性与合规性：量化投资者的必修课

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随着金融科技的普及，2026年对证券交易的安全性及程序化交易的合规性提出了更高要求。对于量化投资者而言，了解监管边界是长期生存的基础。合规层面，投资者必须确保所有的自动下单逻辑不涉及刷单、虚假申报等操纵市场的行为。监管部门会对账户的换手率和异常撤单频率进行实时监控。安全性层面，个人量化脚本应运行在受保护的券商环境或专用服务器中，严禁泄露交易API的私钥信息。选择正规、有技术积累的券商是保障安全的第一步。正规券商不仅提供符合监管要求... 阅读全文

2026-4-27 15:51 307次浏览

多地证监局出手强化市场合规运营！多家期货分支机构被暂停经纪业务新开户

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自11月底以来，多地证监局对辖区内期货公司分支机构采取了一系列行政监管措施，共有4家分支机构因存在违规问题，被责令暂停期货经纪业务新开户或受到警示函处罚。具体来看，2家期货公司分公司因内控管理存在缺陷，被所在地证监局责令改正，并暂停期货经纪业务新开户6个月，要求在30日内完成整改并提交报告，且在暂停期满验收通过前不得新增开户。同时，2家分公司的负责人也被要求前往当地证监局接受监管谈话。其中，1家分公司的问题集中在经营场所、员工管理... 阅读全文

2025-12-16 07:54 197次浏览

东营工行连续六年荣获银行外汇业务合规与审慎经营评估A级行

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多年来，工商银行东营分行始终高度重视外管合规业务开展工作，切实提高政治站位，狠抓责任落实，为外汇业务发展保驾护航。近日，国家外汇管理局东营市分局发布“2023年度银行外汇业务合规与审慎经营评估”结果，在全市27家商业银行中，该行荣获A级评级，这也是自2018年以来该行第六年获得A级称号。管家式赋能，夯实合规根基。一是编写《前台外汇客服经理入门手册》《外汇客服经理每日操作》等系列明白纸，制作外汇政策课件，编制... 阅读全文

2024-3-6 22:49 237次浏览

美国SEC拟要求交易美债的对冲基金注册为交易商，恐加大基金合规成本

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2月7日消息，定期交易美国国债的对冲基金和自营交易公司势将被美国证券交易委员会(SEC)列为交易商，这个标签意味着此类机构将面临监管并付出更高合规成本。对冲基金及自营交易公司对美债市场的流动性起到越来越大作用。新的监管规定也将适用于其他政府债券、股市和证券市场的参与者。GaryGensler领导的SEC认为美国国债市场和私募基金行业需要更多的“护栏”。周二的改革可能迫使数十家公司注册为交易商并面临新的规定。... 阅读全文

2024-2-7 07:14 620次浏览

济宁银行获评山东省银行外汇业务合规与审慎经营评估A级银行

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近日，国家外汇管理局山东省分局下发《关于2023年度山东省银行外汇业务合规与审慎经营评估情况的通报》，从政策传导执行、外汇业务内控管理、绩效考核指标设置、外汇业务办理、统计申报数据质量等多个维度，全面评估辖内银行业金融机构外汇业务合规与审慎经营管理情况，济宁银行获评省级最高评级A级银行，并连续七年获评济宁市银行外汇业务合规与审慎经营评估A级银行。近年来，在国家外汇管理局山东省分局和市局的大力支持帮助下，济宁银行认真贯彻省市稳外贸稳... 阅读全文

2023-12-28 11:25 247次浏览

深圳罗湖区组织观察员检验黄金珠宝检验检测机构合规建设

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中国消费者报深圳讯(记者黄劼)12月2日，由深圳市罗湖区政协委员、行业协会代表以及媒体组成的社会观察员来到深圳市罗湖区检验黄金珠宝检验检测机构。观察员对检验检测机构合规建设成效点赞，并对罗湖区市场监管部门在加强市场销售黄金珠宝饰品质量监管，规范黄金珠宝领域经营行为，营造安全放心消费环境，保护消费者合法权益等方面所做的工作予以充分肯定。据介绍，深圳市罗湖区水贝一带是中国黄金珠宝产业集聚地，是全国首批“中国珠宝玉石首饰特色... 阅读全文

2022-12-6 16:37 470次浏览

智能网联车数据有多值钱？有企业称“堪比锂矿”合规性与安全性也被热议

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智能网联汽车是车联网与智能车的有机结合，随着智能车的渗透率不断上升、车联网服务的进一步开发，数据的重要性凸显。在今日举办的2022世界智能网联汽车大会（简称“大会”）上，已有企业喊出“汽车数据价值堪比锂矿”。四维图新CEO程鹏表示，“数据已经是一种新型燃料，和锂矿一样具有极高的价值”，他认为，企业要想在行业誉为“下半场”竞争的智能网联汽... 阅读全文

2022-9-18 19:59 261次浏览