9月新规相关资讯_叩富问财专题

期货日报网讯（记者谭亚敏）为深入贯彻落实金融行业合规发展理念，强化辖区证券、期货、私募基金行业的合规意识，新疆证券期货业协会（以下简称“协会”）于2025年2月19日至3月19日组织开展了为期一个月的“合规守正扬清风诚信为楫行万里”合规宣传月活动。活动通过多样化形式深化合规学习、强化自查自纠、创新宣传载体，充分展现了辖区金融行业对合规文化建设的高度重视与积极实践。多措并举，共建合规生... 阅读全文

2025-4-8 20:12 315次浏览

前海新区量化交易机构在量化交易合规运营方面有哪些经验？

资深赵经理 _股票鹤岗已帮助5.1万+人好评2663

前海新区量化交易机构在量化交易合规运营方面的经验在金融市场日益规范的大环境下，量化交易机构的合规运营显得尤为重要。前海新区作为金融创新的前沿阵地，其量化交易机构在合规运营方面积累了诸多宝贵经验，为行业发展提供了有益借鉴。严格遵循法规政策：前海新区量化交易机构将遵守法律法规作为运营的基石。这些机构密切关注国家和地方出台的各类金融监管政策，及时调整自身业务。例如，在《证券市场程序化交易管理规定（试行）》实施后，相关机构迅速响应，对量化... 阅读全文

2025-2-27 09:14 349次浏览

前海新区量化交易机构在量化交易合规运营方面有哪些经验？

资深张经理 _股票杭州已帮助32万+人好评1.1万+

2025-2-27 09:11 478次浏览

杭州的量化交易市场中，如何确保交易策略优化的合规性？

资深张经理 _股票杭州已帮助32万+人好评1.1万+

在杭州的量化交易市场中，确保交易策略优化的合规性需要从多方面入手，以下是具体的措施：1.了解并遵守法律法规证券法及相关法规：量化交易策略优化必须遵守《中华人民共和国证券法》等法律，禁止利用策略进行内幕交易、操纵市场等违法行为。比如不能基于尚未公开的重大信息来优化策略以谋取不正当利益。期货交易管理条例：涉及期货的量化交易，要遵循《期货交易管理条例》，确保策略在持仓限制、大户报告等方面符合规定，防止出现违规持仓等情况。金融监管政策：关... 阅读全文

2025-1-22 13:28 843次浏览

外汇管理再出新规加快银行外汇展业改革

同花顺期货 _期货杭州已帮助184人好评5253

国家外汇管理局27日发布3项法规文件，并指导全国外汇市场自律机制同时发布3项行业指引规范，旨在推动银行外汇展业改革提质扩面。国家外汇局于2023年12月出台《银行外汇展业管理办法(试行)》，开始推动银行外汇业务流程再造。此次发布的法规文件与行业指引规范均为配套文件，与管理办法共同组成了“1+6”的银行外汇展业改革制度体系。此次发布的3项法规文件确立银行外汇业务尽职免责工作机制，明确银行外汇风险交易报告的报送... 阅读全文

2025-1-3 08:03 318次浏览

花旗集团多次违反美联储W条例正在努力解决相关合规问题

同花顺期货 _期货杭州已帮助184人好评5253

一位知情人士透露，花旗集团正在努力解决与保护客户受保存款的规定有关的合规问题。媒体周三援引公司内部文件报道称，该行多次违反美联储的W条例，该条例对银行与子公司之间的交易设定了限制。“我们完全致力于遵守法律法规，并拥有强有力的W条例框架，以确保及时发现问题、上报问题并及时进行补救，”花旗集团发言人在电子邮件声明中表示。(财联社)... 阅读全文

2024-8-1 00:57 248次浏览

期货交易合规性问题解析与监管制度完善建议

期货首席顾问 _期货阿拉尔已帮助1983人好评113

期货交易作为金融市场中的重要组成部分，为投资者提供了一种进行风险管理和投机交易的工具。然而，期货交易市场也存在着一些合规性问题，这不仅会对市场稳定性造成威胁，也会给投资者带来风险。本文将就期货交易合规性问题进行分析，并提出一些建议，以完善期货市场的监管制度。一、期货交易合规性问题解析1.信息不对称问题：期货市场中，信息不对称往往是导致交易合规性问题的一个重要原因。一方面，市场内部人士可能利用未公开的信息获取不当利益，从而侵害投资者... 阅读全文

2024-2-15 21:23 863次浏览

兴发铝业获得行业首家合规管理体系认证证书

同花顺期货 _期货杭州已帮助184人好评5253

据兴发之声微信公号，6月1日，SGS通标标准技术服务有限公司为兴发铝业颁发GB/T35770-2022/ISO37301:2021合规管理体系认证证书仪式在兴发铝业举行。这标志着兴发铝业的合规管理水平已同时达到国家标准和国际标准的要求，成为国内首家成功通过合规管理体系认证的铝型材企业。阅读全文

2023-6-5 09:17 434次浏览