9月新规相关资讯_叩富问财专题

资深赵经理 _股票
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证券公司对客户进行合规性审查是保障证券市场健康有序运行的重要环节，主要从以下几个方面展开：首先是客户身份的合规性审查。证券公司会严格核实客户的基本身份信息，要求客户提供真实有效的身份证明文件，如身份证、护照等，确保客户身份的真实性和合法性。同时，通过公安部身份认证系统等权威渠道进行验证，防止客户使用虚假身份开户。对于机构客户，还会审查营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明等文件，核实机构的注册登记情况、经营范围等，确保其具备... 阅读全文

2025-3-6 09:16 1775次浏览

弘业期货因合规风控违规受罚

同花顺期货 _期货
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上证报中证券网讯（记者严晓菲）12月4日，江苏证监局发布公告称，弘业期货存在分支机构向其境外子公司介绍客户并向员工发放业绩提成的情况，不符合《期货公司监督管理办法》第五十二条要求，反映了弘业期货对分支机构及子公司的合规管理、风险管理存在不足，违反了《期货公司监督管理办法第五十一条规定。江苏证监局表示，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对弘业期货采取如下监管措施：责令弘业期货就上述问题认真整改，并自收到监管措施决定书... 阅读全文

2024-12-4 13:53 609次浏览

香港将撤销对货运燃油附加费的规管

同花顺期货 _期货
杭州已帮助184人好评5133

据大湾区之声，香港特区政府今日(23日)宣布，在六个月准备期(即2024年7月1日至12月31日)后，由2025年1月1日起撤销对货运燃油附加费的规管。

2024-5-23 17:35 141次浏览

能浮盈加仓的期货公司是不合规的吗？

期货李经理 _期货
北京已帮助5.6万+人好评19万+

对,能给予浮盈加仓的期货公司往往存在不符合监管要求的情况。但是受监管的期货公司、实力比较强的期货公司还是有很多支持这个操作，是可以做到能浮盈加仓操作的。如果您看到这个文章，想要这个功能，可以联系小李给您详细讲解能符合您需求的期货公司。按照中国监管部门的规定,期货公司不应该:1.根据客户的已实现盈利金额,主动提高其可用保证金和买入量。这属于鼓励超保操作。2.以客户已实现盈利作为增加持仓量的依据。这是存在舞弊风险的做法。3.将客户的保... 阅读全文

2023-7-4 09:24 1452次浏览

骑手“日入过万”，只要合规就该赚

AAA项经理 _股票
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每个人都应积极参与战疫，但请不要忽略个体能力、经济水平的差异，更不要随便扣帽子，对他人进行道德绑架。近日，一张网传截图让人艳羡。图片显示，4月9日当天，一位顺丰同城骑手送了60单，实际收入10067.75元。看着骑手“日入过万”，不免引发一些人的酸葡萄心理。甚至有人质疑，这是不是发“国难财”、赚黑心钱？跑一天收入顶普通人上一个月的班，钱数是没错，可这笔账到底应该怎么算？针对质疑，顺丰... 阅读全文

2022-4-13 14:23 460次浏览

电影《水门桥》主控方是谁？份额转让合规吗？

许经理
北京已帮助0人好评0

专注影视行业多年丰富的经验，知识铸就专业基石我刚好专业你刚好需要电影收益权认购联系电话：18518628373（同微信）剧名：水门桥导演：陈凯歌、徐克、林超贤演员：吴京、易烊千玺、段奕宏、朱亚文、李晨、韩东君电影时长：122分钟上映时间：中国大陆拟定档2022年大年初一剧情：电影《长津湖》下部《水门桥》，聚焦七连接受新的任务：三炸水门桥。意犹未尽！“钢七连”的故事还将继续电影《长津湖》引发全民观影热潮，目... 阅读全文

2021-12-21 10:56 66次浏览

浙江合规指引：明星接代言要亲自试用

首席吴经理 _股票
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明星接代言要亲自试用了最近浙江出了一份《合规指引》，算是全国首个引导明星规范广告代言的文件了。近些年明星代言翻车的事儿，频频发生，涉及消费、投资等等领域，很多消费者就是冲着明星去的，结果出事儿了，就当个甩手掌柜，道道歉就完事儿了。这个文件聚焦的就是明星代言广告存在的突出问题，比如明星选代言企业和产品，要做一些背景调查，必要的时候要亲自体验一下代言的商品；广告文案不要太夸张；明星代言产品并不是刷个脸就行了，如果出问题了，应该主动去承... 阅读全文

2021-11-8 08:46 483次浏览