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　　本报讯8月4日，上期所通报2023年7月查处违法违规行为情况。为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上期所持续对违法违规行为进行查处。2023年7月份查处情况如下：　　异常交易行为管理方面，处理异常交易行为17起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示19次，将3个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次。　　实际控制关系账户认定与协查方面，对1... 阅读全文

2023-8-7 07:13 474次浏览

上期所6月处理异常交易行为15起

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　　7月11日，上海期货交易所(简称“上期所”)发布2023年6月监查概况。　　异常交易行为管理方面，处理异常交易行为15起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示18次，将1个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报1次。　　实际控制关系账户认定与协查方面，对343组862个客户进行实际控制关系认定。　　违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索7起。其中，涉嫌相互交易转移资... 阅读全文

2023-7-12 12:30 467次浏览

上期所4月份处理异常交易行为25起

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　　5月9日，上海期货交易所(下称“上期所”)发布公告，通报了2023年4月份对违法违规行为的查处情况。　　异常交易行为管理方面，处理异常交易行为25起，其中自成交超限24起，大额报撤单超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示29次，将6个客户和1个实际控制关系账户组列入重点关注名单；在会员服务系统通报8次，对其中1个客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。　　实际控制关系账户... 阅读全文

2023-5-9 17:12 256次浏览

上期所3月处理异常交易行为24起

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　　本报讯据上期所4月10日消息，为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上期所持续对违法违规行为进行查处。3月份处理异常交易行为24起，其中自成交超限19起，大额报撤单超限5起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示26次，将2个客户和1个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次。对169组378个客户进行实际控制关系认定，对23组57个客户进行实际控... 阅读全文

2023-4-10 22:53 329次浏览

郑商所3月份共处理异常交易行为36起

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　　本报讯郑商所近日发布消息称，3月份共处理自成交、频繁报撤单等异常交易行为36起，处理违反交易所自律规则案件2起，对2名客户给予通报批评、暂停受理套期保值额度申请等纪律处分，并将纪律处分结果记入证券期货市场诚信档案数据库。(鲍仁) 阅读全文

2023-4-6 22:52 406次浏览

郑商所2月份共处理异常交易行为26起

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　　本报讯郑商所近日发布消息称，2月份郑商所共处理异常交易行为26起，包括自成交11起、频繁报撤单15起，通过会员单位对相关客户进行合规提示，并将3名客户列入重点监管名单。(鲍仁) 阅读全文

2023-3-6 22:51 286次浏览

2月份大商所处理异常交易行为55起

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　　为切实履行市场一线监管职责，规范期货交易行为，防范化解市场风险，保障市场参与者的合法权益，大商所持续对异常及违规交易行为进行查处。记者最新获悉，大商所2023年2月份处理异常交易行为55起。　　其中，处理自成交超限23起、频繁报撤单超限29起、大额报撤单超限3起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，并对其中2名客户采取限制开仓一个月的自律管理措施。　　此外，调查处理违规交易线索9起，包括涉嫌约定交易转移资... 阅读全文

2023-3-2 20:08 202次浏览

上期所今年1月处理异常交易行为21起

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　　本报讯记者昨日从上期所获悉，2023年1月上期所处理异常交易行为21起，其中自成交超限19起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示27次，将2个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次，并对其中1名客户采取限制开仓监管措施并进行全市场公告。(鲍仁) 阅读全文

2023-2-7 22:43 286次浏览