风险警示相关资讯_叩富问财专题

上证报中国证券网讯(记者范子萌)国际清算银行(BIS)在其12月8日发布的季度报告中称，在近期的市场反弹中，美国股市和黄金价格同步飙升。这两种资产价格的大幅上涨，吸引了大量散户投资者的资金流入，并引发了关于资产价格泡沫可能性的讨论。根据该报告，尽管黄金最初的涨势由市场避险需求引发，但散户投资者的追涨和投机行为放大了黄金的波动。报告提到的一项相关测试数据声称，近几个月来，标准普尔500指数和黄金价格均已进入“爆发性区域&... 阅读全文

2025-12-9 20:08 690次浏览

期货行业警示案例汇编（2025年第10期）

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期货行业警示案例汇编(2025年第10期)一、分支机构内控案例1(关键词：风险管理不到位，员工管理、内部控制存在缺陷)【处理时间】2025年11月14日【事实描述】XDS期货上海分公司存在以下违规事实：一是在未取得期货交易咨询资格的情况下，利用交易软件变相向客户提供交易咨询服务。二是XDS期货上海分公司营销人员在营销过程中，存在夸大宣传的行为，且在现场检查过程中存在规避监管检查的行为，反映出XDS期货上海分公司风险管理不到位，员工管理、内部控制存在缺陷。... 阅读全文

2025-12-4 10:25 207次浏览

黑龙江证监局向永商期货出具警示函

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上证报中国证券网讯(记者严晓菲)8月8日，黑龙江证监局公告称，永商期货存在以下问题：一是公司董事长徐珠锋、董事徐步升、监事王俊存在兼职，未按照规定进行报告；二是公司信息技术治理、网络安全管理方面存在漏洞。黑龙江证监局表示，上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十八条第六款、《期货公司监督管理办法》第九十条的规定。依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条、《期货公司监督管理办法》第一... 阅读全文

2024-8-8 18:36 261次浏览

存在六项违规行为金石期货被出具警示函

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上证报中国证券网讯(记者费天元)新疆证监局日前发布《关于对金石期货有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定》。经查，金石期货存在以下六项问题：一是未准确识别关联方，2023年年度报告中关联方披露不准确；二是2023年年度报告中未披露与控股股东之间发生的办公用房租赁等关联交易；三是公司经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人未在2023年年度报告中签署确认意见；四是未采取有效措施核查高管人员兼职行为，且在核查出高管人员兼职后，未及... 阅读全文

2024-7-26 13:31 170次浏览

大华所及2名会计师被出具警示函

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上证报中国证券网讯(记者徐蔚)近日，上海证监局披露对大华会计师事务所(特殊普通合伙)及2名注册会计师出具警示函措施的决定。经查，大华所及2名会计师在执行上海神开石油化工装备股份有限公司2022年度财务报表审计项目中存在以下问题：一是内控测试执行不到位；二是穿行测试执行不到位。未能有效执行同一业务穿行测试并获取测试控制得到一贯执行的有效证据；三是收入程序执行不到位；四是应收账款减值测试程序执行不到位；五是对应收账款发函程序及回函内容... 阅读全文

2024-7-22 13:38 224次浏览

涉嫌非法金融？剑指恒大财富旗下产品地方“打非办”发红头文件警示风险

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1月7日，长沙市雨花区打击和处置非法集资工作领导小组办公室发布红头文件在网上流传。该文件提醒市民谨慎投资恒大集团旗下恒大财富(恒大金服)的理财产品。该风险提示称，近一年以来，因其办公室多次接到群众举报，位于长沙市雨花区的恒大城等恒大系各幢居住楼内有理财宣传广告，经查，恒大集团旗下恒大财富(原恒大金服)，寰宇投资管理(深圳)有限公司并未取得湖南省从事金融业务的资质(金融信息中介、理财产品等)、已涉嫌非法金融，请谨慎投资。... 阅读全文

2020-1-9 10:37 576次浏览

苹果爱立信打专利战警示中国公司

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此前，苹果和爱立信专利协议是在苹果发布iPhone之后双方在2008年签订的。但在过去两年的谈判中，苹果和爱立信一直无法就爱立信的专利授权费达成一致意见。苹果发言人克里斯汀休格特(KristinHuguet)称：“我们一直愿意支付合理的价格来保证我们的产品中所用的标准专利的所有者的权益。不幸地是，我们始终不能就专利使用费问... 阅读全文

2015-1-15 23:15 715次浏览