风险警示相关资讯_叩富问财专题

期货行业警示案例汇编（2025年第10期）

期货行业警示案例汇编(2025年第10期)一、分支机构内控案例1(关键词：风险管理不到位，员工管理、内部控制存在缺陷)【处理时间】2025年11月14日【事实描述】XDS期货上海分公司存在以下违规事实：一是在未取得期货交易咨询资格的情况下，利用交易软件变相向客户提供交易咨询服务。二是XDS期货上海分公司营销人员在营销过程中，存在夸大宣传的行为，且在现场检查过程中存在规避监管检查的行为，反映出XDS期货上海分公司风险管理不到位，员工管理、内部控制存在缺陷。... 阅读全文

2025-12-4 10:25 138次浏览

黑龙江证监局向永商期货出具警示函

同花顺期货 _期货
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上证报中国证券网讯(记者严晓菲)8月8日，黑龙江证监局公告称，永商期货存在以下问题：一是公司董事长徐珠锋、董事徐步升、监事王俊存在兼职，未按照规定进行报告；二是公司信息技术治理、网络安全管理方面存在漏洞。黑龙江证监局表示，上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十八条第六款、《期货公司监督管理办法》第九十条的规定。依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条、《期货公司监督管理办法》第一... 阅读全文

2024-8-8 18:36 211次浏览

【警示】频繁申请网贷的后果：如何保护你的征信记录？

戚灵儿经理 _基金
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频繁申请网贷可能导致信用评分降低、负债率增加、未来的贷款申请受影响以及贷款额度受限。为了保护征信记录，应避免不必要的贷款申请、合理规划财务、谨慎选择贷款机构、定期监控信用报告、保持良好的还款习惯、控制查询次数、多样化信用组合、了解贷款详情，并在必要时咨询专业人士。1.频繁申请网贷的后果降低信用评分：每次贷款申请都会触发一次“硬查询”，这会在您的信用报告中留下记录，并可能降低您的信用评分。增加负债率：频繁借贷... 阅读全文

2024-8-7 22:34 908次浏览

存在六项违规行为金石期货被出具警示函

同花顺期货 _期货
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上证报中国证券网讯(记者费天元)新疆证监局日前发布《关于对金石期货有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定》。经查，金石期货存在以下六项问题：一是未准确识别关联方，2023年年度报告中关联方披露不准确；二是2023年年度报告中未披露与控股股东之间发生的办公用房租赁等关联交易；三是公司经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人未在2023年年度报告中签署确认意见；四是未采取有效措施核查高管人员兼职行为，且在核查出高管人员兼职后，未及... 阅读全文

2024-7-26 13:31 135次浏览

大华所及2名会计师被出具警示函

同花顺期货 _期货
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上证报中国证券网讯(记者徐蔚)近日，上海证监局披露对大华会计师事务所(特殊普通合伙)及2名注册会计师出具警示函措施的决定。经查，大华所及2名会计师在执行上海神开石油化工装备股份有限公司2022年度财务报表审计项目中存在以下问题：一是内控测试执行不到位；二是穿行测试执行不到位。未能有效执行同一业务穿行测试并获取测试控制得到一贯执行的有效证据；三是收入程序执行不到位；四是应收账款减值测试程序执行不到位；五是对应收账款发函程序及回函内容... 阅读全文

2024-7-22 13:38 181次浏览

易会满重磅发声将扩大开放同时警示资金空转

王嘉冉 _期货
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9月6日，证监会主席易会满在第60届世界交易所联合会（WFE）年会开幕式上致辞时强调，开放合作是全球资本市场融合发展的必然趋势，证监会正按照国家新一轮高水平对外开放的统一部署，研究推出进一步扩大开放的相关举措。易会满还表示，证监会要继续担负起资本市场的使命责任，进一步强化市场功能发挥，坚持依靠实体、服务实体，推动实体经济和资本市场的良性循环，同时要警惕资金空转泡沫化，防止脱实向虚风险累积。为继续支持中小企业创新发展，深化新... 阅读全文

2021-9-7 14:51 228次浏览

易会满重磅发声将扩大开放同时警示资金空转

北经理 _股票
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易会满重磅发声将扩大开放同时警示资金空转作者：杜卿卿 9月6日，证监会主席易会满在第60届世界交易所联合会（WFE）年会开幕式上致辞时强调，开放合作是全球资本市场融合发展的必然趋势，证监会正按照国家新一轮高水平对外开放的统一部署，研究推出进一步扩大开放的相关举措。易会满还表示，证监会要继续担负起资本市场的使命责任，进一步强化市场功能发挥，坚持依靠实体、服务实体，推动实体经济和资本市场的良性循环，同时要警惕资金空转泡沫... 阅读全文

2021-9-7 10:28 335次浏览