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中国经济网北京9月16日讯中国证监会网站日前公布的湖北证监局行政监管措施决定书（〔2020〕17号）显示，经查，湖北证监局发现民生证券股份有限公司武汉分公司负责人兼任合规管理人员，导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务；合规管理人员资质不达标。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十二条、第二十三条相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管... 阅读全文

2020-9-17 10:31 594次浏览

风险分类管理办法出台，倒逼上市公司提高质量

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日前，深交所发布《上市公司风险分类管理办法》（下称《管理办法》）。根据《管理办法》，深市上市公司将被依次分为高风险类、次高风险类、关注类、正常类四个等级。这也是深交所推进分类监管、精准监管、科技监管，健全风险防控制度，提升一线监管效能的重要举措。分类监管在资本市场较为常见。比如证监会对于券商实行分类监管，根据考核评分将证券公司划分不同的等级；新三板实行的分层监管，将新三板划分为基础层、创新层、精选层，其实也是分类监管。此外，沪深股... 阅读全文

2020-9-14 11:13 489次浏览

西安共享单车分级管理5次违反交规将被永久禁用共享单车

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近日，在西安市交委办的指导下，美团、哈啰、青桔等三家单车企业签订互信协议，共同建立共享单车“文明骑行联盟”。针对“不文明骑行者”试行实施违规分级管理制度，针对不文明骑车用户，将通过人工智能和大数据手段及时发现并归集入库，制定5个等级的分级约束制度，包括短信警告、禁用单车1周、禁用单车2周、禁用单车1月、永久禁用单车。其中，骑行人违反交通法规超过五次，将被永久禁用。... 阅读全文

2020-9-9 09:54 1056次浏览