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风险等级不匹配会限制哪些品种交易

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风险等级不匹配会限制哪些品种交易

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资深小童经理

资深小童经理资深小童经理证券经理

帮助1.5万知无不言

从业认证| 从业7年

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您好，风险等级不匹配，**会拦截高风险品种的买入委托，原有持仓仅可卖出**。

1. 核心规则
R3（中风险）品种：可转债、混合型基金，C1/C2 无法买入。
R4（中高风险）品种：科创板、创业板、北交所、退市整理股、两融、港股通、股票期权，C1/C2/C3 无法买入。
R5（高风险）品种：场外期权、收益互换等高杠杆品种，仅 C5 可参与。R1 货币基金、国债逆回购，全部等级均可交易。
2. 业务限制
存量持仓不受影响，只能卖出，禁止新增买入。C1 最低类别不可签署风险警示书强行开通；C2-C4 不匹配时，部分券商可签署特别风险揭示书后开通，同时还要满足品种对应的资产、交易经验硬性门槛。风险测评升级后，匹配状态恢复正常。
3. 功能特点
属于适当性管控机制，按投资者承受能力限制产品买入，防范超出风险承受的投资。
4. 区分要点
匹配状态：可正常买入、卖出；
不匹配状态：仅原有持仓可卖出，无法提交买入委托。

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发布于2小时前天津

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资深小周经理：

风险等级不匹配将限制对应风险层级的标的交易权限，且不同标的对应匹配标准有明确差异

小鹿量化经理：

需结合自身风险测评结果，确认可参与的对应交易品类范围

8名擅长【风险警示股票权限】的认证经理当前在线>

李经理李经理证券经理

帮助10万+好评657

从业认证| 从业4年

您好，C1 最低承受型，不能开通高于 R1 的品种；C2 不能开通 R3 及以上；C3 不能开通 R4、R5；C4 不能开通 R5。
R3（中风险）：主板、创业板、普通可转债、股票型 / 混合型基金、公募 REITs；
R4（中高风险）：科创板、北交所、两融、期权、港股通、部分行业主题基金；
R5（高风险）：期货、场外衍生品、结构化产品等。
存量已经持有的不会被强制卖出，只是不能新开买入；非 C1 的投资者，部分券商签署风险警示确认书后可继续申购，C1 禁止主动购买更高风险品种，信息仅供参考，不构成投资建议。

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发布于1小时前深圳