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ETF做市商豁免报价具体情形？豁免情形

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ETF做市商豁免报价具体情形？豁免情形

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王经理

王经理王经理证券经理

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首发回答

您好，您咨询的ETF做市商豁免报价的具体情形，是由沪深交易所按照监管要求统一制定公示的，仅持正规牌照的做市机构可通过线上专属服务通道提交对应申请。

首先所有ETF做市商的豁免报价操作都不能违反交易所规定的基础做市义务，所有豁免情形都要满足不影响对应品种市场正常流动性的核心要求，随意停止报价未走流程的做市机构会被交易所依规处罚。常见的豁免触发情形包括ETF盘中临时停牌、对应标的证券全天停牌、市场波动达到阈值触发临时停市等场景，场内交易型开放式基金的做市商可在符合条件时提出申请。
1. 确认对应ETF品种的当前交易状态，核对是否符合公示的豁免触发条件。
2. 按照交易所要求上传做市商资质证明与对应豁免事由的佐证材料。
3. 待交易所审核通过后，在指定的时段内执行豁免报价操作。

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发布于2026-10-13 15:15 北京

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小赵经理：

ETF做市商可因市场流动性不足等特殊情形申请豁免报价

杨经理：

需根据交易所对做市业务的管理规则，提交对应情形的申请材料

13名擅长【etf费率】的认证经理当前在线>

经理范范经理范范证券经理

帮助3833经验丰富

从业认证| 从业1年

ETF 做市商报价义务豁免情形（上交所官方规则）

出现以下情形，交易所可依市场情况或做市商申请，豁免双边报价考核义务：

标的 ETF 价格触及涨停 / 跌停；
ETF 成交价相对 IOPV 参考净值偏离≥10%；无 IOPV 产品，以上一交易日净值核算；
不可抗力、突发意外、非做市商侧的系统技术故障；
做市商系统升级，升级后首个交易日实盘测试（需提前 1 个交易日申请，豁免最长 1 个交易日）；
交易所认定的其他情形。

要点：豁免只是免除价差、报价时段的考核，不是永久取消做市资格；当异常情形消除，做市商必须立刻恢复双边报价。豁免时段的报价表现不计入当月做市商评价。
深市 ETF 同样设置豁免机制，低流动性、跨境、商品类 ETF，极端行情可豁免价差考核。

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发布于2026-10-13 15:28 广州