分享
注册
1分钟入驻>
+微信
从业认证
首发回答
您好，窗口期（财报敏感期）**允许董监高、大股东提交可转债转股申报，但转股新增的股票在窗口期内不能卖出**。
（1）核心结论
窗口期禁令约束的是**买卖本公司股票**，可转债转股属于合约行权，不属于 “买入股票”，交易所系统可以正常提交转股申报。转股完成新增的股份，要等窗口期结束后，才可以卖出。转股行为需要按要求履行持股变动信息披露义务。
（2）业务规则
窗口期指年报 / 半年报、季报、重大事项披露前的禁止交易时段，仅限制股份买卖，可转债转股、回售属于豁免行为，不触碰窗口期交易禁令，同时也不认定为短线交易。转股 T+1 股份到账，但到账的新增股份仍然受窗口期约束，窗口期内不得卖出。普通二级市场投资者，不适用该窗口期限制，可正常转股与后续交易。
（3）适用场景
沪深交易所规则一致，仅上市公司董监高、控股股东、实际控制人等内幕知情人适用窗口期约束；普通投资者不受窗口期限制。
（4）关键区分
转股申报：窗口期内可正常提交；
转股后新增股票：窗口期内不得卖出，待窗口期届满后方可卖出。
如有需要请点击头像联系我～
当前我在线
直接联系我
秒答
关注
分享
踩
发布于2026-10-10 16:48 天津
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
张经理：
股东在规定窗口期时段内通过证券账户操作可转债转股是合规允许的
王经理：
需确认该时段是否符合上市公司对可转债转股窗口期的具体要求
1166
电话咨询
咨询
18630917047 
