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您好，股票期权个人投资者准入包含资产、交易经历、知识测试、模拟交易、风险测评多项条件，权限分三级逐级开通，机构投资者规则不同。
（1）核心结论
个人投资者申请股票期权权限，申请前 20 个交易日账户日均资产不低于 50 万元，不含两融融入资金与证券；指定交易满 6 个月且拥有两融资格或金融期货交易经历；通过期权知识测试，完成交易所认可的期权全真模拟交易；风险测评匹配对应等级，无严重不良诚信记录。期权权限分为一级、二级、三级，可逐级升级。
（2）业务规则
资产统计范围为本券商账户内证券市值与资金余额。模拟交易需要完成对应级别模拟委托、平仓、行权等操作。一级权限仅支持备兑开仓、保护性认沽策略；二级增加期权买入开仓；三级可进行保证金卖出开仓。机构投资者无需满足 50 万资产门槛，直接可申请三级权限。开通期权需要开立衍生品合约账户。
（3）适用场景
自然人投资者申请沪深交易所股票期权交易权限；机构客户办理期权业务。
（4）关键区分
50 万资产为本券商托管资产，不是全市场一码通资产；期权的三级权限是逐级放开，三级才可以裸卖开仓；期权开通条件和科创板、港股通的准入标准不相同。
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发布于2026-10-3 12:05 天津
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量化方经理：
期权交易权限申请需满足标的持仓、资金及交易经验的硬性要求
首席常经理：
需通过知识测评、模拟交易及风险承受能力测试完成权限核验
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