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您好，
（1）核心规则
北交所上市公司发行的可转债，**普通投资者可以参与网上打新，但必须开通北交所交易权限**，不适用沪深可转债的信用申购模式，执行北交所全额预缴资金、比例配售规则。
（2）拆解
①权限硬性条件：24 个月证券交易经验，开通前 20 个交易日日均资产不低于 50 万元，风险测评 C4 及以上，完成北交所知识测评；已开通科创板可便捷开通北交所权限。**只开通沪深可转债权限，无法申购北交所可转债**。
②申购模式：无股票市值要求；申购当日全额冻结申购资金，采用比例配售，碎股部分同金额按申报时间优先；T 日申购不可撤单，未中签资金 T+3 日退回账户。
③交易与转股：转债上市之后，同样需要北交所权限才可以买卖、转股；转股得到北交所股票，也受该权限约束。
④多账户规则：同一身份证多账户申报，仅首笔申报有效；中签弃购同样计入 12 个月 3 次弃购统计，达到限制条件会限制北交所网上申购。
⑤区分沪深可转债：沪深转债是信用申购、中签缴款；北交所可转债是申购时全额预缴资金，二者机制完全不一样雪球。
（3）误区
不要把北交所可转债当成沪深可转债；仅有可转债权限不能参与北交所转债打新；不是中签再扣钱，申购就要冻结全部申购资金。
（4）实操
申购前确认北交所权限状态；评估资金占用，该模式会短期冻结大额资金；中签之后留意强赎、转股相关公告。
如有需要联系我～
发布于2026-9-12 16:33 天津
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