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您好，
（1）适用对象区分
沪深主板、创业板、科创板：**窗口期禁止买卖本公司股票的约束主要针对董事、监事、高级管理人员**，窗口期内既不能买，也不能卖上海证券交...。
5% 以上大股东（控股股东、实控人），沪深市场没有法定窗口期强制禁买卖，但减持要遵守预披露；**北交所的大股东、实控人同样受窗口期约束，禁止买卖**。
普通二级市场散户，不受窗口期规则限制。
（2）董监高窗口期具体时间段（现行规则）中国政府网
①年报、半年报：公告披露前**15 个自然日**；若财报推迟披露，从原来预约披露日前 15 日开始算，一直到公告披露前一日。
②季报、业绩预告、业绩快报：公告披露前**5 个自然日**。
③重大敏感事项窗口期：对股价有重大影响的事件进入决策、发生之日起，一直到该事项对外披露完毕，该期间董监高不得买卖股票。
（3）重要误区澄清
1、窗口期是**双向禁止：不能买入，也不能卖出**，不是仅限制卖出；竞价、大宗、协议转让都受约束。司法继承、离婚分割不属于主动买卖，不受窗口期限制。
2、大股东≠自动受财报窗口期约束，沪深只约束董监高；大股东即便不受窗口期强制限制，但知悉内幕信息时，任何时间都不允许交易，否则构成内幕交易。
3、窗口期从公告日往前倒推，不是按会计期末算；财报披露当晚公告，前 15/5 日就进入静默期。
（4）违规后果
窗口期违规交易，交易所得收益归上市公司，交易所可以监管问询、通报批评、公开谴责，情节严重会行政处罚。
如有需要联系我～
发布于2026-9-10 13:25 天津
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