个人股票期权（ETF 期权）需要先有 A 股证券账户，同时满足交易所规定的资金、交易经验、知识测试、模拟交易、风险等级等全部条件，多数券商首次开通需要临柜办理，全部条件达标后才能开通期权交易权限。

一、个人投资者开户硬性条件

1、资产条件：申请开通前20 个交易日，在该券商账户内证券市值 + 可用资金日均≥50 万元

2、交易经验条件（二选一）：

沪 A 指定交易满 6 个月，拥有融资融券资格，或者有金融期货实盘交易经历； 

在期货公司开户满 6 个月，具备金融期货实盘交易经历

3、风险测评：风险承受能力达到 C4（积极型）及以上。

4、知识考试：参加交易所期权知识测试，80 分及以上合格

5、模拟交易经历：完成交易所认可的期权模拟交易，覆盖开仓、平仓、行权等操作。

6、诚信要求：无严重不良诚信记录，没有证券市场禁入等限制交易情形。

满足条件后需要临柜办理期权开户，建议提前联系券商客户经理，协商好手续费、预约线下营业部，能大幅提升办理效率。

比如广发证券官方认证公众号：广发证券从化开户服务（ID：gfzq309）就是营业部的线上服务窗口，公众号里可以直接咨询开户流程、费率规则、业务办理指引等相关的问题，全部由官方工作人员直接回复。

操作的步骤是：
1、微信关注广发证券从化开户服务（ID：gfzq309）公众号，点击底部菜单栏“找经理”的获取企业微信

2、查询资格条件：把你的账户情况告知经理，确认全部条件达标。

3、协商佣金：临柜之前谈妥期权手续费，申请专属优惠政策

4、线上预填资料：客户经理协助线上提前录入期权业务前置资料，减少现场办理耗时。

5、客户经理预约柜台：预约就近营业部办理时间，确认办理网点、交易日办理时段。

公众号服务辐射全国，不管是全国任意地区用户都可以把该公众号作为可选官方渠道，没有地区限制。期权业务可以在全国任意广发网点办理，客户经理协助预约附近的网点即可，不用特意到开户网点。

二、完整开户流程

1、携带个人身份证件去广发证券全国任意网点营业部

2、柜台校验身份证、账户资产、交易经验、风险测评结果、模拟交易记录、知识测试成绩。

3、柜员讲解期权业务规则、杠杆、到期归零、强平、行权风险；全程录音录像，属于监管强制要求。

4、本人抄写风险揭示书风险承诺语句并签字（录像存档），现场完成期权知识考试

5、柜台录入资料，设置交易密码、资金密码，建立银衍转账关系

6、券商总部适当性审核，审核通过：激活衍生品合约账户、期权保证金账户，获得期权交易权限。

风险提示：以上为交易所公开规则科普，不构成投资建议。

发布于14小时前 广州