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您好，C3 稳健型投资者适配风险等级 R1‑R3 产品，R4、R5 级别的高风险业务原则上不可新开，下面展开拆解
（1）可正常开通交易的业务
沪深主板股票、场内 ETF、LOF、公募 REITs、可转债打新与交易、国债逆回购、场内普通债券、股票型及混合型公募基金、券商收益凭证。创业板多数券商归为 R3 风险等级，满足 10 万资产与 24 个月交易经验的前提下，C3 可以开通创业板权限。
（2）禁止新开的中高风险 R4 业务
融资融券、科创板、北交所、港股通、退市整理期股票买入权限、ST/*ST 标的买入权限、股票期权二级、三级权限、私募基金、高风险信用债（合格投资者债券）。极少数券商可放宽 C3 开通期权一级备兑权限，仅能备兑开仓平仓。
（3）存量权限回落规则
若之前测评等级为 C4、C5 时已经开通科创板、北交所、两融等高风险权限，后续测评降到 C3。原有持仓只可卖出，不能新开仓、参与对应板块新股申购；两融合约到期后大概率无法办理展期。
（4）升级路径实操提示
想要开通 R4 类高风险业务，可以在券商 APP 重新完成风险测评，升级为 C4 积极型投资者，测评重测存在冷却周期，以券商页面提示为准。
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发布于2026-8-15 22:39 天津
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
资深小梦经理：
需匹配对应业务的风险等级适配要求，明确仅可开通C3及以下等级的业务权限
张经理：
要通过业务权限开通前的二次风险确认，核实自身风险承受能力是否匹配对应业务要求
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