投资者风险测评等级C1可以开通哪些证券类交易权限、哪些无法办理
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风险测评 证券入门手册 交易权限

投资者风险测评等级C1可以开通哪些证券类交易权限、哪些无法办理

叩富问财 浏览:710 人 分享分享

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您好,C1 为保守型最低风险承受等级,仅可匹配 R1 低风险产品,严格按照适当性规则划分可开通与不可办理权限,具体如下。
(1)C1 等级可正常开通、可交易的权限与品种
①国债逆回购全期限品种,沪市、深市逆回购均可正常卖出操作;
②场内货币基金的申购、赎回与二级市场买卖,511、159 开头场内货基全部放开;
③记账式国债、地方政府债等场内低风险债券交易;
④券商发行 R1 级保本型现金管理类理财、闲钱自动归集理财;
⑤纯债基金、短债基金一级市场申赎,低波动纯债类场内基金交易;
⑥证券账户基础功能:银证转账、三方存管绑定、新股可转债仅参与申购缴款(无法上市后二级市场卖出)、账户查询、资金划转等后台基础业务。
(2)完全无法开通、系统直接拦截的权限与品种
①所有 A 股个股交易:沪深主板、创业板、科创板、北交所股票均属于 R3 及以上风险等级,C1 禁止买入,仅原有持仓可卖出;
②风险警示与退市板块:ST/*ST 股票、退市整理期股票买入权限无法开通;
③场内权益类基金:股票 ETF、行业主题 ETF、LOF、REITs 基金均不可交易;
④可转债二级市场交易权限,仅可参与新债申购,上市后不能买卖;
⑤跨境投资权限:港股通、深股通全部无法申请开通;
⑥杠杆与衍生品业务:融资融券、股票期权、股指期货等专项权限永久无法办理;
⑦高波动特殊品种:商品 ETF、杠杆 ETF、分级基金遗留份额交易全部限制。
(3)底层规则与实操约束说明
监管强制要求 C1 仅对应 R1 产品,券商无权限人工豁免开通中高风险业务;若投资者名下历史持有股票、基金旧持仓,仅允许卖出清仓,不允许新增买入;新股、新债中签缴款不受测评等级限制,属于缴款履约义务,不属于新增风险投资。
(4)权限升级实操小技巧
如需参与股票、基金、双创板块交易,直接在券商 APP 重新完成风险测评,如实填写亏损承受能力、投资年限,提升至 C3 及以上即可解锁主板股票基础交易权限,C4 及以上可申请两融、期权等高风险业务。
总结:C1 仅能打理极低风险固收类产品,所有股票、权益基金、杠杆衍生品、跨境权限全部受限,升级测评等级是唯一解决方式。
我司为上市券商,联系我解决一切投资费率问题,佣金低至成本价格,两融专项可低至 3.1%-4% 左右,ETF、可转债交易享受超低万 0.5 佣金率,支持同花顺等主流三方软件~

发布于2026-7-28 11:42 天津
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