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您好，依据投资者适当性分级匹配规则，C1、C2、C3 低风险等级投资者分别对应禁止开通 R4、R4-R5 类全部高风险业务，板块、信用、衍生品、特殊标的管控标准统一区分如下：
（1）C1（保守型，仅适配 R1 产品）全面禁止业务范围：禁止所有股票、场内 ETF、可转债、公募 REITs 交易；无法开通科创板、创业板、北交所、港股通、老三板、退市整理股、ST/*ST 风险警示股权限；两融、股票期权、杠杆跨境 ETF、私募资管等高杠杆、高波动业务全部禁止，仅可交易国债逆回购、货币基金等 R1 品种。
（2）C2（谨慎型，适配 R1、R2 产品）禁止业务范围：禁止全部 A 股股票、可转债、公募 REITs、跨境 ETF、行业主题基金；无法申请科创、创业、北交所、港股通板块权限；两融、期权、分级基金、退市股、ST 股均不予开通，仅可参与纯债基金、低波动固收理财。
（3）C3（稳健型，适配 R1-R3 产品）禁止业务范围：无法开通科创板、北交所、港股通、可转债权限；两融、股票期权、基础设施公募 REITs、退市整理股票、ST/*ST 股、高杠杆跨境 ETF 禁止新开；存量上述持仓仅允许卖出，系统拦截新增买入、配售缴款、新股缴款。
（4）统一存量与开通兜底管控规则：所有低等级投资者不得线上、临柜申请 R4/R5 专项业务；测评等级下调后原有高风险权限仅保留卖出通道，无法加仓；重新测评升至 C4 及以上，补齐资产、交易经验条件后方可重新开通全部受限业务，测评档案留存不少于 20 年。
极简总结：C1 禁止全部股票及高风险业务，C2 禁止权益类标的与板块权限，C3 无法开通科创、北交所、两融、可转债等高风险业务；低等级仅可卖出存量高风险持仓，提升至 C4 方可重新申请受限权限。
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发布于2026-7-18 23:15 天津
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