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您好，沪深港股通开通后属地券商需落实常态化属地辅导与分层风险提示，遵循交易所统一规则叠加辖区证监局持续投教管控要求，具体规范如下：
（1）开通即时属地首轮专项辅导：权限生效当日自动推送港股差异化规则投教材料，属地投顾一对一讲解无涨跌幅、T+2 交收、标的动态调出、汇兑税费、供股合股特有规则；70 周岁以上高龄、首次参与跨境投资客户需人工电话专项辅导，全程录音留痕。
（2）常态化分层风险提示推送机制：持有港股通持仓客户执行多渠道同步告知，APP 持仓弹窗、预留手机号短信、交易登录公告定期推送；单只标的停牌、大幅波动、调入调出、限售解禁前夕触发专项预警；无持仓客户仅资讯栏公示，不重复打扰。
（3）属地专项回访与政策更新告知：辖区监管要求每季度对存量港股通客户批量回访；交易所更新风险揭示书条款、互联互通业务规则调整时，3 个工作日内全覆盖短信 + APP 公告告知存量客户，留存全部推送记录备查。
（4）属地异常交易定向辅导管控：客户频繁大额交易、追炒港股新股、持仓单一波动个股，属地风控触发人工回访辅导，重点提示做空机制、境外政策、流动性不足风险；存在透支、额度超限等操作异常，临时弹窗强制阅读风险提示后方可继续委托。
（5）属地档案归档合规要求：辅导通话录音、短信推送日志、弹窗浏览记录、客户风险确认凭证统一存档不少于 20 年；属地证监局定期抽查港股通投教台账，缺失告知记录将认定适当性履职不到位。
极简总结：开通当日一对一专项辅导，持仓客户常态化多渠道风险推送，规则更新、个股异动定向提示，异常交易追加人工回访，全部辅导告知材料长期归档供属地监管核查。
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发布于2026-7-18 18:58 天津
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