您好，上海地区投资者开通沪市港股通，执行上海属地专项投教辅导、新版分层风险揭示、强制逐笔告知、存量动态提示的专属管控规则，区别于深市港股通，落实上交所最新2026版风险揭示要求，属地辅导更细化、风险提示更严苛，是互联互通属地高频考点。
（1）上海属地专属前置投教辅导规则：上海券商开通港股通权限前，必须完成属地专项差异化投教辅导，为沪市独有流程。针对港股无涨跌幅、T+0、做空机制、无ST警示、天气休市、汇率波动等A股差异化规则，进行一对一专项讲解；强制核验投资者对港股通交易机制、汇兑损益、交收规则、公司行为的认知能力，未完成属地投教辅导、答题测评不合格的投资者，禁止开通港股通权限，严控盲目入市风险。
（2）沪市新版强制分层风险提示规则：上海属地严格执行2026年上交所港股通风险揭示书新规，实行全覆盖、无遗漏专项风险提示。重点新增三大属地必提示内容：一是新股上市初期大幅波动、低流通股本炒作风险；二是境外股份解禁、市场做空带来的价格冲击风险；三是极端天气、节假日时差导致的交易暂停、交收延迟风险。同时强制提示港股无A股ST风险标识、无涨跌停保护、汇率双向损耗、交易日历差异等核心差异风险，必须逐条告知、留痕存档。
（3）属地签署与实名核验留痕规则：上海地区开通港股通实行逐笔实名签署、全程留痕属地从严要求。首次开通必须本人电子或纸面签署最新版沪市专属港股通风险揭示书，不允许代签、批量开通、一键授权开通；券商需完整留存辅导记录、测评记录、签署凭证、告知台账。存量老投资者无需重签，但属地券商必须完成新规内容专项补提示，并留存告知记录，未完成动态提示的纳入属地风控台账。
（4）属地后续持续风险管控规则：上海属地实行开通后动态辅导与风险提示机制。针对高频交易、大额持仓、首次参与新股申购的投资者，开展属地专项回访与二次风险提醒；对汇率大幅波动、港股重大制度调整、市场极端异动时段，统一推送属地专属风险提示。同时沪市港股通配套净额换汇优惠，辅导环节会同步告知汇兑优势与潜在汇损风险，实现合规辅导、风险提示、权益告知全覆盖。
总结核心规则：上海港股通独有属地专项投教辅导，不合格不予开通；严格执行2026新版分层风险提示，重点覆盖新股、解禁、天气交易差异风险；首次开通强制本人逐条签署留痕，存量客户动态补提示；开通后持续属地回访与异动风险推送，属地合规管控严于通用标准。
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发布于2026-7-17 16:03 天津